Rikollisuus ja petokset

SEC on aina pitänyt sisäpiirikauppaa avainasemassa toiminnassaan. Tässä on muutamia vuosien merkittävimmistä tapauksista.

IPO: n sulkeutumisaika on sopimusrajoitus, joka estää sisäpiiriläisiä myymästä osakkeita ajanjakson jälkeen, kun yritys julkistetaan.

Ymmärrä rahanpesun haitalliset vaikutukset yrityksiin sekä rahanpesun torjuntatoimenpiteet, joita yritykset voivat käyttää suojautuakseen rahanpesulta.

Opi menetelmistä, joita rikolliset käyttävät rahapesua etsiessään. Käytetään monia erilaisia ​​menetelmiä, ja ne ovat usein kerrostettuja.

Tutustu siihen, miten hallitusten sääntely vaikuttaa rahoituspalvelualaan ja alaan vaikuttaviin erityyppisiin määräyksiin.

Kirjanpidollinen petos on tilinpäätöksen tarkoituksellinen manipulointi julkisivun luomiseksi yrityksen taloudelliselle tilanteelle.

Lue laajoista säädöksistä, jotka sijoituspankeille asetetaan Yhdysvalloissa, alkaen Glass-Steagall -lakiin ja mukaan lukien Dodd-Frank-laki.

Selvitä, miten finanssitoimintaryhmä ja Kansainvälinen valuuttarahasto pyrkivät ratkaisemaan rahanpesuongelmat maailmanlaajuisesti.

Opi, kuinka päämiehen ongelma johtaa usein moraalisiin vaaroihin, kun edustajalla ja päämiehellä on sopimuksessa eri toivotut tulokset.

Selvitä, miten varainhoitoalaa säännellään ja kuinka nämä säännökset sopivat laajempaan finanssialan sääntelyyn.

Tutustu Basel III -sääntöihin ja miten ne vaikuttavat pankkisektorin sijoittajiin. He ovat tehneet pankeista vähemmän sykliset, pakottaen ne hankkimaan pääomaa.

Opi, mitä oikeuksia kaikilla osakkeenomistajilla on, ja ymmärrä oikeussuojakeinot, joita voidaan käyttää, jos liikkeeseenlaskija rikkoo näitä oikeuksia.

Ymmärrä, mitä tarkoittaa olla fiduciary, kun fiduciary tehtäviä syntyy. Opi joitain yleisiä esimerkkejä uskonnollisesta velvollisuudesta käytännössä.

Suurin ero Kansainvälisen valuuttarahaston (IMF) ja Maailmanpankin välillä on niiden tarkoituksissa ja tehtävissä. IMF valvoo maailman rahajärjestelmän vakautta, kun taas Maailmanpankin tavoitteena on vähentää köyhyyttä.

Pumpun ja jätteen huijaus on jonkun laiton teko, jolla mainostetaan hallussaan olevia osakkeita ja myydään, kun osakekurssi on noussut kiinnostuksen nousun seurauksena.

Muiden kuin kansalaisten kysyntä ulkomaisille sijoituksille Yhdysvaltain osakkeisiin on suuri. Selvitä, mitä esteitä arvopapereiden omistamisessa on ja miten ne voitetaan.

Kun arvopaperi- ja pörssikomissio (SEC) panee täytäntöön siviilioikeuden, on olemassa suuri mahdollisuus, että jonkinlainen sakko määrätään.

Vastauksena laajalle levinneisiin yrityspetoksiin ja epäonnistumisiin kongressi hyväksyi vuoden 2002 Sarbane-Oxleyn lain, jossa asetettiin uudet säännöt yritysten ilmoittamiselle, hallinnolle, tilintarkastukselle, raportoinnille ja riskienhallinnalle.

Pankkien Basel III -standardien mukaan vähimmäisvakuusaste on oltava vaiheessa 70 prosenttia vuonna 2016 ja nousee 100 prosenttiin vuoteen 2019 mennessä.

Opi kuinka Volcker-sääntö kieltää pankkeja harjoittamasta tiettyjä toimintoja, kuten omaa kauppaa ja omistusosuuksia hedge-rahastoissa.

Opi, mitä vaaditaan Yhdysvaltojen ja EU: n julkisilta yrityksiltä verrattuna yksityisiin yrityksiin julkisen raportoinnin suhteen.

Lue vuoden 2008 tärkeimmistä liittovaltion vastauksista finanssikriisiin, kuten Dodd-Frank Wall Streetin uudistuslaki ja ongelmakohtaisen omaisuudenhoito-ohjelma.

Tutustu joidenkin suurten sääntelyvirastojen erityisiin vastuisiin, jotka valvovat Yhdysvaltojen rahoituslaitoksia ja markkinoita.

Tutustu erilaisiin vaatimuksiin, jotka yrityksen on täytettävä voidakseen tunnustaa ja käydä kauppaa osakeyhtiönä.

Pro bono tai pro bono publico tarkoittaa latinaksi yleistä etua; sitä käytetään enimmäkseen ammatillisen palvelun tarjoamisen vapaaehtoisuuden perusteella.

Ennen kuin arvopapereita, kuten osakkeita, joukkovelkakirjalainoja ja seteleitä, voidaan tarjota myytäväksi yleisölle, ne on ensin rekisteröitävä arvopaperi- ja pörssikomissiossa (SEC).

Tupla-upotus tapahtuu, kun välittäjälle maksetaan kaksi kertaa sama tapahtuma. Sitä pidetään epäeettisenä ja siitä aiheutuu suuria sakkoja.

Rusnak piti tappionsa piilossa käyttämällä optioita ja korkeamman tason forex-sopimusta.

Pyramid- ja Ponzi-järjestelmillä on monia piirteitä, joita käytetään pettämään sijoittajia hyväksymällä pääomaa, jota käytetään heidän omaan voittoonsa, ei sijoittajien pääomaan.

Aikataulu 13D on merkittävä, koska se tarjoaa sijoittajille hyödyllistä tietoa kaikesta, mitä sijoittaja voi haluta tietää.

Yli 200 tavaran ja palvelun keskimääräisen hintatason muutokset Yhdysvaltojen taloudessa käytetään kuluttajahintaindeksin (CPI) määrittämiseen.

Opi mitä tapahtuu, kun yritys jättää luvun 7 tai 11 konkurssin ja sen vaikutukset omaan pääomaan.

Opi ehdot, jotka edellyttävät hedge-rahastojen neuvonantajien rekisteröitymistä Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomissiossa.

Alaikäisellä henkilöllä voi olla välitystili, jolla on oma nimensä, mutta vanhemman tai huoltajan on oltava siihen yhteydessä.

Tutustu siihen, kuinka arvopaperi- ja pörssikomissio (SEC) eroaa rahoitusalan sääntelyviranomaisesta (FINRA).

Ehdotettu sääntö voisi auttaa työntekijöitä, joilla ei ole pääsyä työnantajan toimittamiin eläkesuunnitelmiin, säästää eläkkeelle siirtymiseen usean työnantajan suunnitelmien kautta.

Poisto on eräänlainen petos, jonka tavoitteena on maksimoida hankittu kortti ilman aikomusta maksaa laskua.

Tietoverkkorikollisuus on lisääntymässä amerikkalaisten yritysten keskuudessa, ja se maksaa heille kalliisti.

Yritysjohtajien korkean profiilin pudotukset eivät ole uusi ilmiö. Tässä on viisi julkisinta ja hirvittävintä toimitusjohtajan etiikan epäonnistumista.

Sukella yrityksen vakoojan maailmaan.