Laki on hyvin epäselvä siitä, kuka voi käydä kauppaa Yhdysvaltain arvopapereilla ja mihin tarkoitukseen Yhdysvaltojen osakkeita ei tällä hetkellä ole kansalaisuusvaatimusta. Yhdysvallat noudattaa ennakkotapaukseen perustuvaa yleisen oikeuden järjestelmää. Se kehittyy vastaamaan muutoksia ennakkotapausten asettamisessa ja vasta hyväksytyissä laeissa.
Äskettäiset muutokset Yhdysvaltojen ulkomaista omistusta ja hallussapitoa koskevissa laeissa ovat johtaneet tilanteeseen, jossa ennakkotapauksia ei välttämättä ole kaikissa mahdollisissa olosuhteissa. Tämä ennakkotapausten puute tarkoittaa sitä, että tuntemattomia on liian paljon vastaamaan tähän kysymykseen helposti.
Ensinnäkin, tehdään selväksi, että arvopaperi- ja pörssikomissio ja Yhdysvaltain hallitus kannustavat ulkomaisia sijoituksia osake- ja velkamarkkinoille, jotka rahoittavat Yhdysvaltain pääomamarkkinoita ja Yhdysvaltojen taloutta - muut kuin yhdysvaltalaiset / ulkomaiset sijoittajat tuovat liikaa rahaa tämän käytännön lopettamiseksi. Kuitenkin on paljon tulkinnanvaraa siitä, kuka voi omistaa minkä tahansa omaisuuden ja miten hän voi hallita sitä.
Välitystilin avaamisen rajoitukset
Jotkut välitysyritykset saattavat edellyttää, että ulkomaalaiset tuottavat ylimääräisiä asiakirjoja yksilöllisen yrityspolitiikkansa noudattamiseksi. He voivat vaatia kansalaista esittämään viisumitiedot ennen uuden tilin avaamista. Välittäjä voi myös pyytää hakijaa toimittamaan voimassa olevan sosiaaliturvatunnuksen tai jopa Yhdysvaltain veronpidätystä ja -raportointia koskevan tosiasiallisen todistuksen edunsaajan omistajasta (tunnetaan myös nimellä W-8BEN), jos heidän asuinpaikkansa on Yhdysvaltojen ulkopuolella.
Terrorismin rahoitusta estävät lait
Yhdysvaltoihin sijoittautuneiden omaisuuserien ulkomaisiin omistajiin ja haltijoihin sovelletaan joukko Yhdysvaltain lakeja, joiden tarkoituksena on suojata Yhdysvaltojen etuja. Kun syyskuun 11. päivän terrori-iskujen jälkeen hyväksyttiin isänmaallisuuslaki vuonna 2001, Yhdysvaltojen arvopapereiden ulkomaista omistamista koskevat lait ovat entistä epäselvempiä. Yhdysvaltojen hallitus on mennyt pitkälle varmistaakseen, että tietyt organisaatiot, jotka ovat olleet yhteydessä terroritekoihin, sekä niiden jäsenet tai epäillyt jäsenet eivät pysty millään tavalla rahoittamaan toimintaansa Yhdysvaltojen pääomamarkkinoiden kautta.
Tutkimatta yksityiskohtaista keskustelua tästä lainsäädännöstä on turvallista sanoa, että jos et osallistu laittomaan toimintaan tai mihinkään toimintaan, jota Yhdysvaltain hallitus ja sen organisaatiot voivat pitää loukkaavana, sinun on oltava oikeutesi hallussaan varastoida Yhdysvalloissa. -pohjaiset yritykset. Suunnittele vain joitain ylimääräisiä esteitä, jotka sinun on ehkä selvitettävä ensin, ennen kuin voit aloittaa sijoittamisen.
