Rikollisuus ja petokset

Asiamiehelle jätetään asiamiehen välityspalkkio ennen vuosikokouksia tärkeän tiedon paljastamiseksi ja mahdollisuuden äänestämiseksi peruskysymyksistä.

Asiamiehen välityslausunto on asiakirja, jota SEC vaatii yritysten toimittamaan osakkeenomistajille sisältäen tiedot, joita he tarvitsevat tietoon perustuvien päätösten tekemiseksi osakkeenomistajien kokouksissa.

Yksityisiä arvopapereita koskevista riita-asioista annettu uudistuslaki (PSLRA) on kongressin vuonna 1995 hyväksymä lainsäädäntö, jonka tarkoituksena on estää kevyitä tai perusteettomia arvopaperilakeja.

Pump-and-dump on järjestelmä, jolla yritetään nostaa osakkeen hintaa antamalla suosituksia, jotka perustuvat vääriin, harhaanjohtaviin tai voimakkaasti liioiteltuihin lausuntoihin.

Pyramidi-järjestelmä on laiton sijoitushuijaus, joka perustuu hierarkkiseen asetukseen ja joka maksaa jäsenille rakenteessa korkeammalle uusien jäsenten varoilla.

Pätevä ammattimainen varainhoitaja on rekisteröity sijoitusneuvoja, joka auttaa eläkerahastojen kaltaisia ​​laitoksia tekemään sijoituksia.

Sijoittajaa nimitetään päteväksi institutionaaliseksi ostajaksi (QIB), jos hänen uskotaan tarvitsevan vähemmän sääntelyn suojaa kuin hienostuneille sijoittajille.

Kyselyyn liittyvä asiakirjatutkimus on syvällinen tutkimus asiakirjaan, jota kyseenalaistetaan petoksissa, väärentämisissä jne.

Rakettiminen viittaa tyypillisesti kiristysten tai pakkokeinojen avulla tehtyihin rikoksiin. Termi liittyy tyypillisesti järjestäytyneeseen rikollisuuteen.

Ransomware on kyberkiristystaktiikka, joka käyttää haittaohjelmia käyttäjän tietokonejärjestelmän panttivankina pitämiseen, kunnes lunastus maksetaan.

Järkevyysstandardilla on useita rahoituksessa käytettäviä sovelluksia, jotka liittyvät puolueelle asetettujen odotusten vaatimiseen, pidetään kohtuullisina.

Rekrytoinnilla on oikeus periä omaisuus takaisin maksun laiminlyönnistä, petoksista tai muista väärinkäytöksistä.

Redlining on epäeettinen käytäntö, joka saattaa palvelut (taloudelliset ja muut) ulottumattomissa tietyillä alueilla asuville rodun tai etnisyyden perusteella.

Säännös SHO on SEC-asetus, joka päivitti lyhytaikaista myyntiä koskevia käytäntöjä.

Säännellyt markkinat ovat markkinat, joilla hallintoelimet tai, harvemmin, teollisuus tai työryhmät, harjoittavat tietynlaista valvontaa.

Rekisteröinti on prosessi, jolla yritys arkistoi vaadittavat asiakirjat SEC: lle julkista tarjoamista varten ja / tai prosessi, jolla arvopaperivälittäjillä ja välittäjillä on laillinen oikeus myydä arvopapereita.

Sääntö EE on Yhdysvaltain keskuspankin vahvistama sääntö.

Määräys Z on Yhdysvaltain keskuspankin asetus, jolla pantiin täytäntöön totuuden myöntämistä koskeva laki ja otettiin käyttöön uudet suojat kuluttajille.

Asetus A on vapautus arvopaperilain mukaisista rekisteröintivaatimuksista, joita sovelletaan arvopapereiden pieniin julkisiin tarjouksiin.

Asetuksessa B hahmotellaan säännöt, joita lainanantajan on noudatettava hankkiessaan ja käsitellessään luottotietoja.

Asetus D (Reg D) on asetus, joka antaa pienille yrityksille mahdollisuuden myydä arvopapereita ilman rekisteröitymistä arvopaperi- ja pörssikomissiossa.

Määräys NMS on joukko sääntöjä, joilla pyritään parantamaan Yhdysvaltojen pörssejä oikeudenmukaisella hinnan toteutuksella.

Asetuksessa E hahmotellaan sähköisen rahansiirron säännöt, annetaan ohjeet pankkikorttien liikkeeseenlaskijoille ja myyjille sekä suojellaan kuluttajia.

Säännöstenmukainen julkistaminen on sääntö, jolla estetään julkisten yritysten valikoiva ilmoittaminen markkinoiden ammattilaisille ja tietyille osakkeenomistajille.

Asetus K on yksi keskuspankin vahvistama asetus, joka tarjoaa hallintotavan kansainvälisellä pankkitoiminnan alueella.

Asetuksella T tai Reg T säädetään kassatilit ja luoton määrä, jonka välittäjät voivat tarjota sijoittajille arvopapereiden ostamista varten.

Määräys W on keskuspankkijärjestelmä, joka rajoittaa tiettyjä pankkien ja niiden tytäryhtiöiden välisiä liiketoimia.

Arvopapereiden eläkkeelle siirtyminen on osakkeiden tai joukkovelkakirjojen peruuttamista, koska liikkeeseenlaskija on ostanut ne takaisin tai maturiteettipäivä on saavutettu.

Rio Trade on slangi rahoitusmarkkinoiden liiketoimesta, joka tehdään epätoivoisesti yrittämällä saada takaisin aiemmat tappiot.

Vilpillinen elinkeinonharjoittaja toimii huolimattomasti ja toisistaan ​​riippumattomasti, yleensä sekä asiakkaiden että elinkeinonharjoittajan palkkaamisen vahingoksi.

Royal Institution of Chartered Surveyors (RICS) on maailmanlaajuinen yhdistys, joka asettaa pätevyydet ja standardit maa-, kiinteistö- ja rakennusalalla.

Sääntö 10b - 18 on SEC-sääntö, joka suojaa yrityksiä ja tytäryhtiöiden ostajia tarjoamalla turvallisen sataman ostaessaan yhtiön osakkeita.

Arvopaperipetoksiin puuttumiseksi manipuloivilla käytännöillä perustettiin sääntö 10b-5 vuoden 1934 arvopaperipörssilain nojalla.

Reilun käytännön säännöt ovat yhdysvaltalaisten välittäjäkauppiaiden käytännesäännöt, jotka edellyttävät uskollisuutta ja oikeudenmukaista kauppaa asiakkaiden kanssa.

Sääntö 10b5-1 on SEC: n vahvistama sääntö, jonka mukaan julkisesti noteerattujen yritysten sisäpiiriläiset voivat laatia kauppasuunnitelman omistamiensa osakkeiden myymiseksi.

Arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) sääntö 10b-6 kieltää liikkeeseenlaskijan ostamasta osakkeita, kun osake ei ole vielä valmis.

SEC: n sääntö 144A muuttaa kahden vuoden hallussapitovaatimusta yksityisesti sijoitetuille arvopapereille, jotta pätevät institutionaaliset ostajat voivat käydä kauppaa.

Sääntö 144 on SEC-sääntö, joka asettaa ehdot, joilla rajoitettuja, rekisteröimättömiä ja määräysvallassa olevia arvopapereita voidaan myydä.

S-8-hakemus on lakisääteinen arkistointi, joka vaaditaan, kun yritykset suunnittelevat liikkeeseenlaskua osakepääoman tai osakeoptioiden kautta työntekijöilleen tai virkamiehilleen.

S-3-arkistointi on yksinkertaistettu rekisteröintiprosessi, jota käyttävät yritykset, jotka ovat täyttäneet ajoissa annettavat lainsäädännölliset arkistointivaatimukset.