Rikollisuus ja petokset

Epäsuora takuu on laillinen termi vakuuksille, että tuote soveltuu tarkoitettuun tarkoitukseen ja että se vastaa tavallisen ostajan odotuksia.

Kielto on tuomioistuimen määräys, jossa henkilöä tai yhteisöä vaaditaan joko lopettamaan toimintansa tai suorittamaan tietty toimenpide.

Vuoden 1988 sisäpiirikauppaa koskevalla lailla muutettiin vuoden 1934 arvopaperikauppaa koskevaa lakia laajentamalla SEC: n soveltamisalaa sisäpiirikauppaa koskevien lakien täytäntöönpanoon.

Sisäpiirikaupoista vuonna 1984 annettu laki on osa liittovaltion lainsäädäntöä, joka sallii SEC: n hakea siviilioikeudellisia seuraamuksia sisäpiirikaupoista.

Intermarket-tarkkailuryhmä tarkkailee manipuloitavia ja vilpillisiä markkinoita ja jakaa tietoja kansainvälisten jäsenten välillä.

Kansainvälinen selvitysjärjestelmä on kaupan selvitysjärjestelmä rahoitustuotteille tai varoille, kun osapuolet ovat eri maissa.

Interpositioning tarkoittaa laitonta käytäntöä käyttää tarpeettomia kolmansia osapuolia asiakkaan ja parhaan käytettävissä olevan markkinahinnan välillä.

Kansainvälinen työjärjestö (ILO) on Yhdistyneiden Kansakuntien virasto, jonka tavoitteena on \

Kansainvälinen standardointijärjestö tai ISO on kansainvälinen kansalaisjärjestö, joka koostuu kansallisista standardointielimistä.

Kongressin perustama sijoitusyhtiölaki 1940 säätelee sijoitusyhtiöiden järjestämistä ja niiden tarjoamia tuotteita.

Vuoden 1940 sijoitusneuvojien laki on Yhdysvaltain liittovaltion laki, joka määrittelee sijoitusneuvojan / -neuvojan roolin ja vastuut.

Voittoa tavoittelematon Amerikan sijoitusneuvosyhdistys ry edustaa sääntelyviranomaisten, kuten arvopaperi- ja pörssiyhtiön, sijoitusneuvojia.

Arvopaperilautakuntien kansainvälinen järjestö on arvopaperimarkkinavirastojen maailmanlaajuinen osuuskunta, jonka tavoitteena on ylläpitää ja oikeudenmukaisia ​​markkinoita.

Henkilökohtainen siirtokiinti (ITQ) on kiintiö, jonka hallintoelin asettaa henkilöille tai yrityksille ja joka rajoittaa tavaran tai palvelun tuotantoa.

Osakeyhtiö Ivan Boesky, osakevälittäjä ja markkinoiden manipulaattori, on tullut symboloimaan 1980-luvun junk-joukkovelkakirjojen ylittämiä sulautumamaania.

Sijoittajasuojalailla laajennettiin SEC: n valtuuksia ja perustettiin ilmiantajien palkkio taloudellisten petosten ilmoittamisesta.

Jones-laki on liittovaltion laki, joka sääntelee merikauppaa Yhdysvalloissa.

Tiedä asiakas -lomake varmistaa, että sijoitusneuvojat tietävät yksityiskohdat asiakkaidensa riskinkantokyvystä, sijoitustiedoista ja taloudellisesta tilanteesta.

Leikkaaminen on rahoitusvälineen, kuten sekin, vilpillinen käyttö, jotta saadaan lisäluottoa, jota ei ole sallittu.

Laskutusjärjestelmä on vilpillinen käytäntö, johon sisältyy myyntisaamisten muuttaminen piilottamaan tosiasia, että saamisten maksu on varastettu.

Legenda on osaketodistuksessa oleva lausunto, jossa mainitaan osakkeiden siirron rajoitukset, jotka johtuvat usein rekisteröimättömien arvopapereiden SEC-vaatimuksista.

Leprechaun-johtaja on yrityksen johtohenkilö, joka, kuten taru irlantilainen tonttu, on ilkikasta ja sanotaan hallussaan haudattuja raha- ja kulta-aarteita.

Kommenttikirje on arvopaperi- ja pörssikomission kirje, joka lähetetään yritykselle vastauksena rekisteröintiilmoituksen jättämiseen.

Korvauskirje on kirje, joka takaa sopimusmääräysten noudattamisen. muuten rahalliset korvaukset tehdään.

Lisenssisopimus on kirjallinen sopimus, jolla kiinteistön tai toiminnan omistaja antaa toiselle osapuolelle luvan käyttää kyseistä kiinteistöä tietyillä parametreilla.

Lilly Ledbetter Fair Fair Act on vuoden 2009 laki, joka vahvistaa työntekijöiden suojaa palkkasyrjinnältä iän, uskonnon, kansallisen alkuperän, rodun, sukupuolen ja vammaisuuden perusteella.

Sijoittajat ovat \

Porsaanreikä on teknisyys, jonka avulla henkilö tai yritys voi välttää lain tai rajoituksen soveltamisalaa rikkomatta lakia suoraan.

Makrovirus tartuttaa ohjelmiston ja aiheuttaa toimintasarjan alkamisen automaattisesti, kun ohjelma avataan.

Väärinkäyttö on suoran sabotaasin teko, jossa sopimuspuoli sitoutuu tekoon, joka aiheuttaa tahallisen vahingon.

Markkina-arvoa koskeva sääntö on New Yorkin pörssin (NYSE) asettama sääntö, jonka avulla määritetään jatkuvasti noteerattava vähimmäismarkkina-arvo.

Markkinakurina on pankkien, rahoituslaitosten, valtioiden ja muiden finanssialan tärkeimpien toimijoiden velvollisuus harjoittaa liiketoimintaa ottaen huomioon riskit sidosryhmilleen.

Markkinointipetos on laiton käytäntö, jonka yritys tai yksityishenkilö harjoittaa tuotteen tai palvelun mainostamiseen.

Markkinavalvonta on väärinkäyttäjien, manipuloivan tai laittoman kaupankäynnin estämistä ja tutkimista arvopaperimarkkinoilla. Markkinavalvontaa voivat tarjota yksityinen sektori ja julkinen sektori.

Marshall-suunnitelma oli Yhdysvaltojen tukema ohjelma, joka toteutettiin toisen maailmansodan jälkeen auttamaan konfliktissa tuhoutuneita Euroopan maita.

Olennainen sisäpiirintieto on olennaista tietoa yrityksen näkökohdista, joka ei ole vielä julkinen, mutta joka vaikuttaa sen osakekurssiin julkistamisen jälkeen.

Master-palvelija-sääntö on oikeudellinen ohje, jonka mukaan työnantajat ovat vastuussa työntekijöidensä toiminnasta.

McFadden-laki on liittovaltion lainsäädäntö, joka antoi valtioille valtuudet hallita osavaltiossa sijaitsevia pankkikonttoria.

MiFID on Euroopan unionin laki, joka yhtenäistää sijoituspalvelujen sääntelyä kaikissa Euroopan talousalueen jäsenvaltioissa.

MiFID II on rahoitusmarkkinoiden sääntelyyn perustettu Euroopan unionin rahoitusalan uudistuslainsäädäntö, joka otettiin käyttöön 3. tammikuuta 2018. Se korvaa alkuperäisen MiFID: n.