Rikollisuus ja petokset

Väärinkäyttöteoria olettaa, että kuka tahansa käyttää sisäpiirintietoa arvopapereiden kaupassa, on syyllistynyt petoksiin tietolähdettä vastaan.

Väärä myynti on myyntikäytäntö, jossa tuote tai palvelu on tarkoituksella vääristelty tai asiakas harhaan johdetaan sen soveltuvuudesta. Määräysten laiminlyönti on huolimattomia ja epäeettisiä, ja se voi johtaa oikeustoimiin.

Väärien tietojen esittäminen on yhden osapuolen virheellinen tosiasiaväite, joka vaikuttaa toisen osapuolen päätökseen sopia sopimuksesta.

Vuoden 1951 rahapoliittinen sopimus oli Yhdysvaltain valtiovarainministeriön ja keskuspankin välinen sopimus, joka antoi Fedille suuremman riippumattomuuden.

Rahanpesu on prosessi, jolla suurien määrien rahan tuottaminen rikollisesta toiminnasta näyttää tulevan laillisesta lähteestä.

Monialainen tuomioistuinjärjestelmä antaa kanadalaisille yrityksille mahdollisuuden tarjota arvopapereita Yhdysvalloissa käyttämällä Kanadan vaatimuksia varten laadittuja esitteitä.

Kansallinen arvopaperikauppiaiden liitto (NASD) oli arvopaperiteollisuuden itsesääntelyjärjestö ja FINRAn edeltäjä.

Pohjois-Amerikan arvopaperien ylläpitäjien yhdistys (NASAA) on arvopaperimarkkinavalvojien organisaatio, jonka tavoitteena on suojata sijoittajia petoksilta.

Kansallinen asuntolaki oli vuonna 1934 annettu liittovaltion laki liittovaltion asuntohallinnon (FHA) perustamiseksi.

National Retail Federation (NRF) koostuu vähittäiskaupan kaikista vaiheista Yhdysvalloissa ja ulkomailla.

Kansallisesti tunnustettu tilastollinen luottoluokituslaitos on liittovaltion tunnustama organisaatio, joka tarjoaa arvio luottokelpoisuudesta.

Kansallinen markkinajärjestelmäsuunnitelma on valtakunnallinen järjestelmä, jota käytetään Yhdysvalloissa arvopapereiden symbolien valinnassa ja varaamisessa.

Nick Leeson on entinen johtaja Englannin Barings Bankista, josta tuli vilpillinen elinkeinonharjoittaja johtaessaan yhtiön Singapore-divisioonaa 1990-luvun alkupuolella.

National Futures Association (NFA) on riippumaton, itsesääntelevä organisaatio Yhdysvaltain johdannaisteollisuudelle. Se tunnistaa ja valtuuttaa alan parhaat käytännöt.

Nigerian huijaus on järjestelmä, jossa lähettäjä pyytää apua huomattavan rahasumman siirron helpottamiseksi palkkion maksamiseksi.

Kilpailukielto on sopimus, jossa työntekijä lupaa olla tekemättä minkäänlaista kilpailua työnantajan kanssa työsuhteen päättymisen jälkeen.

Muilla kuin liikkeeseenlaskijatoimilla tarkoitetaan arvopapereiden hallintaa, josta ei ole hyötyä liikkeeseenlaskijalle.

Ilmoitushakemus on tietoa sijoitusneuvojan koulutuksesta ja liiketoiminnasta, jota ne voidaan joutua toimittamaan valtion arvopaperiviranomaisille.

Kansallinen arvopaperimarkkinoiden parannuslaki on vuonna 1996 annettu laki Yhdysvaltojen arvopapereiden sääntelyn yksinkertaistamiseksi jakamalla enemmän sääntelyvaltaa.

Optio Clearing Corporation toimii sääntelyviranomaisten kanssa ja toimii liikkeeseenlaskijana ja takaajana optio- ja futuurisopimuksille.

Asuntopetokset ovat eräitä asuntolakipetoksia, joissa lainanottaja valehtelee siitä, onko asunto omistajan käytössä.

Oikeusasiamies on virkamies, joka tutkii valituksia (yleensä yksityishenkilöiden tekemiä) yrityksiä, julkisia yksiköitä tai virkamiehiä vastaan.

Ontario Securities Commission on sääntelyelin, jonka tehtävänä on panna täytäntöön arvopaperilakeja Kanadan Ontarion maakunnassa.

Offshore-salkusijoitusstrategia (OPIS) oli petollinen verisuoja, jonka kirjanpitoyritys KPMG myi 1990-luvun lopulla.

Tilauksen suojaussääntö on politiikka, jonka tavoitteena on varmistaa, että sijoittajat saavat saman toteutushinnan, joka noteerataan kaikissa pörsseissä, joissa arvopapereilla käydään kauppaa.

Säästötoimiston tehtävänä oli antaa kansan säästö- ja laina-alaa koskevia säännöksiä ja panna ne täytäntöön.

Nauhan maalaaminen on eräänlainen markkinoiden manipulointi, jonka avulla markkinatoimijat yrittävät vaikuttaa arvopaperin hintaan sijoittajien kustannuksella.

Pysäköinti on laitonta käytäntöä myydä osakkeita toiselle osapuolelle sillä ehdolla, että alkuperäinen omistaja ostaa ne takaisin lyhyen ajan kuluttua.

Patenttipeikko on poikkeuksellinen termi, jota käytetään kuvaamaan patenttiloukkauksia koskevien vaatimusten käyttöä voittoa tavoittelevien tuomioistuimen tuomioiden voittamiseksi tai kilpailun tukahduttamiseksi.

Plunge Protection Team on lempinimi rahoitusmarkkinoita käsittelevälle työryhmälle, joka antaa suosituksia Yhdysvaltain presidentille.

Ponzi-mania kuvaa sijoittajien mielialaa Bernie Madoffin vuoden 2008 Ponzi-järjestelmän jälkeen, kun kaikki aistelivat kyseenalaistaa rahajohtajansa uskottavuuden.

Ponzimonium on puhkeaminen Ponzi-ohjelmista, jotka vievät viranomaisia ​​jonkin aikaa nuuskaamaan.

Hintojen rigging on laiton toimenpide, joka tapahtuu, kun osapuolet pyrkivät vahvistamaan tai korottamaan hintoja saavuttaakseen suuremmat voitot kuluttajan kustannuksella.

Hintakatto on lain määräämä enimmäismäärä, jonka myyjä voi veloittaa tuotteesta tai palvelusta. Sitä sovelletaan yleensä kuluttajien niitteihin.

Hintojen vahvistamisella tarkoitetaan tuotteen tai palvelun hinnan asettamista sen sijaan, että se määritetään luonnollisesti vapaiden markkinoiden voimien avulla.

Ensisijainen sääntelijä on osavaltio tai liittovaltion sääntelyvirasto, joka on finanssilaitoksen ensisijainen valvontayksikkö.

Pääedustaja-suhteella tarkoitetaan järjestelyä, jossa yksi yhteisö laillisesti nimittää toisen toimimaan sen puolesta.

Lupaava estoppel on lupauksen määrittelevä oikeusperiaate, joka voidaan panna täytäntöön lailla, kun lupaukseen luottavalle osapuolelle aiheutuu haittaa.

Omistusoikeudet määrittelevät resurssien teoreettisen ja laillisen omistajuuden ja kuinka niitä voidaan käyttää.

Pro-tanto on latinalainen lause, joka tarkoittaa \