Mikä on Pohjois-Amerikan arvopaperien ylläpitäjien yhdistys (NASAA)
Pohjois-Amerikan arvopaperien ylläpitäjien yhdistys (NASAA) on arvopaperimarkkinavalvojien organisaatio, jonka tavoitteena on suojata sijoittajia petoksilta. Vuonna 1919 Kansasissa perustettu jäsenkunta, joka kuuluu 67 arvopaperien ylläpitäjään Pohjois-Amerikasta, suojaa sijoitusneuvojen tai arvopapereiden asiakkaita osana täydentävää sääntelyjärjestelmää, joka toimii liittovaltion, osavaltioiden / provinssien ja teollisuuden tasolla.
Pohjois-Amerikan arvopaperien ylläpitäjien yhdistyksen (NASAA) hajoaminen
NASAA pyrkii auttamaan sijoittajia tunnistamaan ja välttämään petokset kouluttamalla yleisöä, tutkimalla valtion ja provinssien lakien rikkomuksia ja tekemällä täytäntöönpanotoimia. Sen jäsenet koostuvat sääntelijöistä, jotka voidaan nimittää, palkata urakeskeisiin tehtäviin tai olla osavaltioidensa oikeusministerien lainkäyttövallassa. Ne "vastaavat arvopaperiyritysten ja sijoitusammattilaisten, kuten välittäjien ja sijoitusneuvojien, lisensoinnista, tiettyjen arvopapereiden tarjousten rekisteröinnistä, pienyritysten taloudellisten tarjousten tarkastamisesta, sivutoimistojen myyntikäytäntöjen ja kirjanpidon tarkastamisesta, sijoittajien koulutuksen edistämisestä, ja mikä tärkeintä, valtioiden arvopaperilakien täytäntöönpanosta ", NASAA: n mukaan. Sijoittajien suojelemisen lisäksi jotkut valtion sääntelijät voivat auttaa pienyrityksiä keräämään rahaa ja pysymään arvopaperilakien mukaisina. Jotkut sääntelijät voivat työskennellä laitoksella, joka myös sääntelee vakuutusta tai pankkitoimintaa. NASAA: n jäsenyyteen kuuluvat arvopaperimarkkinavalvojat kaikista 50 Yhdysvaltain osavaltiosta, Columbian piirikunnasta, Puerto Ricosta, Yhdysvaltain Neitsytsaaret, Kanada ja Meksiko.
NASAA: n verkkosivustolla on erilaisia sijoittajia ja ammatillisia resursseja, kuten petoskeskus, joka luettelee parhaimmat sijoittajaloukut, petosvalistuskyselyn, petoksen punaiset liput, miten ottaa yhteyttä paikalliseen arvopaperimarkkinavalvojiin ja miten tutkia välittäjää tai sijoitusneuvojaa.
Pohjois-Amerikan arvopaperien ylläpitäjien liitto: Avaintoiminnot
NASAA: n jäsenet työskentelevät hallituksessa suojellakseen sijoittajia ja varmistaakseen arvopaperiteollisuuden eheyden seuraavilla tavoilla:
- Osakevälittäjien, sijoitusneuvojien (alle 100 miljoonan dollarin omaisuutta hallinnoivat yritykset) ja arvopaperiyritysten lisensointi valtiossa liiketoimintaa harjoittavien yritysten kanssa. Tietyt valtioiden sijoittajille tarjotut arvopaperit rekisteröidään.Sijoittajien valitusten ja mahdollisten sijoituspetostapausten tutkintaValtion arvopaperilakien täytäntöönpano sakkojen määrääminen, rankaiseminen, sijoittajille palauttamisen tarjoaminen, toimihenkilöiden syytteeseenpano ja oikeudellisesti sitovien menettelytapojen määrääminen erityisten ongelmien ratkaisemiseksi. Tarkastele välitys- ja sijoitusneuvontayrityksiä arvopaperilakien noudattamisen varmistamiseksi ja asiakastilien tarkan kirjanpidon ylläpitämiseksi. tarjoukset, joita ei ole vapautettu valtion laista.Kuuluttaa sijoittajia heidän oikeuksistaan ja tarjoaa tarvittavat välineet ja tietämys perusteltujen taloudellisten päätösten tekemistä varten. Edistetään vahvojen, järkevien ja johdonmukaisten valtion arvopaperilakien ja -määräysten siirtämistä.
NASAA hallinnoi myös sarjojen 63, 65 ja 66 tutkimuksia, jotka lisensoivat rahoituksen ammattilaisia toimimaan edustajana. Useimmissa osavaltioissa sarja 63 on vaatimus arvopaperivälittäjille.
