Ilmoitusten jättämisen määritelmä
Ilmoituksen tekeminen on tietoja, joita arvopaperimarkkinakomiteassa rekisteröidyltä sijoitusneuvojalta voidaan lain mukaan vaatia toimittamaan valtion arvopaperiviranomaisille. Ilmoitusten arkistointi sisältää kopion ADV-lomakkeesta ja muista muutoksista, jotka on jätettävä. Tämä auttaa suojelemaan kuluttajaa varmistamalla, että neuvonantajan asiantuntemus on pätevää ja aitoa.
JAKAUTUMINEN Ilmoituksen tekeminen
Valtiot eivät voi vaatia rekisteröintiä tai muuta pätevyysmuotoa sijoitusneuvojilta, jotka varastoivat SEC: n. Vuoden 1996 kansallisista arvopaperimarkkinaparannuksista annetussa laissa (NSMIA) ei myönnetä valtaa vaatia SEC-rekisteröityjä sijoitusneuvojia toimittamaan ilmoitusta varten kaikki asiakirjat, jotka on arkistoitu SEC: lle. Tämä voi pakottaa rekisteröidyt sijoitusneuvojat toimittamaan valtion viranomaisille jäljennöksen ADV-lomakkeestaan ja siihen mahdollisesti tehtäviin muutoksiin. Tällaisia ilmoituksia kutsutaan ilmoitusilmoituksiksi.
Komponentit, jotka toimitetaan ilmoituksen tekemisessä
ADV-lomake määrittelee sijoitustyylin, hallinnoitavat varat ja neuvonantajayrityksen avainhenkilöt. ADV-lomakkeella on kaksi pääosaa. Ensimmäinen osa sisältää yksityiskohdat neuvonantajan koulutuksesta, liiketoiminnasta ja mahdollisista rankaisutoimista, joita on tapahtunut viimeisen kymmenen vuoden aikana. Toinen komponentti koostuu neuvonantajan palkkioista ja sijoitusstrategioista. On välttämätöntä, että kun kuluttajat palkkaavat ammattilaisen toimimaan sijoitusneuvojanaan, he pyytävät näkemään ADV-lomakkeen molemmat osat.
Kuluttajat voivat selvittää, onko heidän sijoitusneuvonantajansa toimitettava valtiolle ilmoitus ilmoituksesta kuulemalla kunkin valtion valtion arvopaperiviranomaisen vaatimuksia.
SEC-rekisteröidyt sijoitusneuvojat saatetaan joutua tietyissä olosuhteissa ilmoittautumaan myös valtion arvopaperiviranomaisissa. Tällaisia tapauksia ovat esimerkiksi silloin, kun SEC-rekisteröidyt sijoitusneuvojat toimittavat sijoitusneuvontaa valtion eläkerahastolle.
Kaikkien SEC-rekisteröityjen sijoitusneuvojien on toimitettava ensimmäinen sähköinen hakemus sijoitusneuvojien rekisteröintitallettajelle (IARD). Kun neuvonantajat aluksi arkistoivat IARD: iin, heidän on annettava tiedot valtion viranomaisille heidän oikeudellisesta asemastaan, mukaan lukien voimassa olevien ilmoitusten tai ilmoitusten ilmoittaminen. IARD-rekisteröinnistä neuvonantajilta perittävät palkkiot perustuvat niiden hallinnoimien säännösten määrään.
Neuvonantajat voivat käyttää ADV-lomakkeiden sähköistä arkistointia ilmoituksen tekemiseen muissa valtioissa, joissa he harjoittavat liiketoimintaa. Jokainen osavaltio voi periä maksuja jokaisesta ilmoituksen jättämisestä. Jos SEC-rekisteröidyt neuvonantajat päättävät peruuttaa rekisteröintinsä, IARD-järjestelmä ilmoittaa automaattisesti valtioille, jotka ovat aiemmin antaneet ilmoituksen, ja lopettaa ilmoituksen arkistointitilan.
