Rikollisuus ja petokset

Liittovaltion katettu neuvonantaja on yhdysvaltalainen sijoitusneuvoja, joka hallinnoi yli 30 miljoonaa dollaria omaisuutta muille sijoittajille.

Liittovaltion virastot ovat erityisiä valtion järjestöjä, jotka on perustettu tiettyyn tarkoitukseen, kuten resurssien hallintaan, taloudelliseen tai kansalliseen turvallisuuteen.

Rahoituslaitokset ja varovaisuuspolitiikan yksikkö on tutkimusosasto, joka kuuluu Eurooppalaisen politiikan tutkimuksen keskukseen.

Federal Housing Finance Agency (FHFA) on yhdysvaltalainen hallitusvirasto, joka sääntelee asuntolainamarkkinoita.

Lopullinen esite on lopullinen ja kattava versio arvopapereiden julkista tarjoamista koskevasta esitteestä.

Financial Conduct Authority on Yhdistyneen kuningaskunnan rahoituspalvelualan sääntelijä.

Rahoituskriisin vastuumaksu oli presidentti Obaman vuonna 2010 ehdottama liittovaltion vero.

Financial Action Task Force (FATF) on hallitustenvälinen järjestö, joka edistää rahanpesun ja terrorismin rahoituksen vastaista politiikkaa.

Financial CHOICE Act on lakiesitys, joka on tarkoitettu Dodd-Frank-laissa annettujen säädösten peruuttamiseen.

Rahoitustieteellinen rikostekniikka on ala, jossa yhdistyvät rikostutkintataidot taloudellisen tarkastuksen taitoihin rikollisen taloudellisen toiminnan tunnistamiseksi.

Financial Services Agency eli FSA on japanilainen hallintoyksikkö, joka vastaa pankkitoiminnan, vakuutusten ja arvopapereiden sekä vaihdon valvonnasta.

FSOC on Dodd-Frank-lailla perustettu neuvosto, jonka tehtävänä on valvoa rahoitusjärjestelmää ja sen vakautta.

Rahoituspalveluviranomainen oli Yhdistyneen kuningaskunnan rahoituspalveluja sääntelevä elin vuoteen 2013 saakka.

Taloudelliset suunnitelmat ovat toimia, joiden tarkoituksena on vääristää yrityksen tai yhteisön todellista taloudellista tulosta tai taloudellista asemaa.

FINTRAC - Kanadan rahoitustransaktioiden ja raporttien analysointikeskus - tarkkailee liiketoimia laittoman taloudellisen toiminnan tunnistamiseksi ja estämiseksi.

Financial Crimes Enforcement Network on valtiovarainministeriön hallinnoima toimisto, joka perustettiin rankaisemaan rahanpesijoita ja muita talousrikollisia.

Ensimmäisen oikeusasteen tuomioistuimessa todetaan, että kuka on oikeudenkäynnin ensimmäinen osapuoli, sen kotipaikka tuomioistuimet saavat oikeudenkäynnin tai oikeudenkäynnin sijainnin.

Viiden prosentin sääntö edellyttää, että välittäjät käyttävät oikeudenmukaisia ​​ja eettisiä käytäntöjä määrittäessään palkkioita korkotarjouksille.

Vapaa laivalla (FOB) on kauppanimi, joka ilmaisee ajankohdan, jolloin ostaja tai myyjä tulee vastuuseen aluksella kuljetetuista tavaroista.

SEC-lomake 144: Ehdotettu arvopapereiden myynti ilmoitetaan arvopaperi- ja pörssikomissiolle tai SEC: lle, kun he tekevät tilauksen myydä yhtiön osakkeita tietyissä olosuhteissa.

SEC-muoto 3: Arvopapereiden alkuperäistä tosiasiallista omistajuutta koskeva asiakirja on asiakirja, jonka yritys on sisäpiirin omistaja tai suurin osakkeenomistaja jättänyt arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC) tarkoituksena auttaa sisäpiirikaupan sääntelyssä.

SEC-lomake 5: Vuotuinen selvitys arvopapereiden tosiasiallisen omistajuuden muutoksista on asiakirja, joka yrityksen sisäpiiriläisten on arkistoitava arvopaperi- ja pörssikomissiolle, jos ne ovat vuoden aikana suorittaneet liiketoimia, joita he eivät ole aiemmin ilmoittaneet lomakkeen 4 kautta.

SEC-lomake 13F on institutionaalisten sijoitusten hallinnoijien toimittama neljännesvuosittainen raportti, joka paljastaa heidän Yhdysvaltojen osakeomistuksensa paljastaen parhaimmat osakevalinnat.

SEC-lomake 4: Omistusoikeuden muutosilmoitus on asiakirja, joka on jätettävä arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC) aina, kun yhtiön sisäpiiriläisten omistuksessa tapahtuu olennaisia ​​muutoksia.

Vilpillinen välittäminen on omaisuuden laitonta tai epäoikeudenmukaista siirtoa toiselle osapuolelle konkurssipesän hoitajan välityksellä. Vilpillisiä välityksiä on kahta tyyppiä, varsinaiset ja rakentavat petokset.

FTC on riippumaton virasto, jonka tavoitteena on suojata kuluttajia ja varmistaa kilpailukykyiset markkinat panemalla täytäntöön kuluttajansuoja- ja kilpailulakeja.

Täydellinen paljastaminen on liiketoiminnan yleinen tarve molemmille osapuolille kertoa koko totuus kaikista liiketoimiin liittyvistä olennaisista kysymyksistä.

Yleisessä tietosuojaasetuksessa (GDPR) vahvistetaan suuntaviivat yksilöiden henkilötietojen keräämiselle ja käsittelylle Euroopan unionissa.

Haamukuvien tekeminen on laiton käytäntö, jossa kaksi tai useampi markkinoiden päättäjä yrittää yhdessä vaikuttaa osakekurssiin.

Ginzy-kaupankäynti on käytäntö myydä osa tilauksesta tarjoushintaan ja loput samalle välittäjälle alhaisemmalla tarjoushinnalla.

Globaali elpymisaste voi viitata yrityksiin, jotka ovat perinyt petoksiin liittyvät tappiot, tai lainajärjestelyihin, jotka voidaan periä takaisin lainanottajan laiminlyönnin vuoksi.

Harmaa laatikko on ohjelmiston testaaminen, jolla on rajoitetusti tietoa sen sisäisestä toiminnasta.

Aseiden hyppääminen tapahtuu, kun julkista, yksityistä tai sisäistä tietoa käytetään epäoikeudenmukaiseen etuun pääomamarkkinoilla.

Habendum-lauseke on laillinen kieli, joka sisältyy sopimuksiin, jotka koskevat kiinteistönsiirtoa, asettamalla oikeudet, rajoitukset ja määräajat.

Hacktivismi on yhteiskunnallinen tai poliittinen aktivistisuunnitelma, joka toteutetaan murtamalla ja tekemällä tuhoa turvalliselle tietokonejärjestelmälle.

Vuoden 1976 Hart-Scott-Rodino kilpailunrajoituksia koskevassa laissa vaaditaan suuria yrityksiä toimittamaan raportti ennen sulautumisen, yrityskaupan tai ostotarjouksen toteuttamista.

Korkean tuoton sijoitusohjelma on vilpillinen sijoitusohjelma, jonka tarkoituksena on tuottaa poikkeuksellisen korkea sijoitetun pääoman tuotto.

Asunto- ja talouden palauttamislaki antoi FHA: lle mahdollisuuden taata jopa 300 miljardia dollaria uusilla kiinteäkorkoisilla 30 vuoden asuntolainoilla subprime-lainanottajille.

Howey-testi määrittää, voidaanko tapahtumia katsoa \

Epäsuora sopimus on oikeudellisesti sitova sopimus, joka on luotu osapuolten toiminnasta, käytöksestä tai olosuhteista. Kirjallista todistusta ei tarvita.