Mikä on SEC-muoto 4: selvitys edunsaajan omistajuuden muutoksista?
SEC-lomake 4: Omistusoikeuden muutosilmoitus on asiakirja, joka on jätettävä arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC) aina, kun yhtiön sisäpiiriläisten omistuksessa tapahtuu olennaisia muutoksia. Sisäpiiriläiset koostuvat yhtiön johtajista ja toimihenkilöistä sekä osakkeenomistajista, jotka omistavat vähintään 10% yhtiön osakekannasta. Lomakkeissa kysytään raportoijan henkilösuhteesta yritykseen ja tällaisten oman pääoman ehtoisten arvopapereiden ostosta ja myynnistä.
Lomakkeen 4 hakeminen liittyy vuoden 1934 arvopaperipörssilain 16 §: n (a) ja 23 (a) momenttiin, samoin kuin vuoden 1940 sijoitusyhtiölain 30 (h) ja 38 §: iin. Lomakkeessa 4 vaadittavat tiedot on pakollinen ja siitä tulee julkinen tietue arkistoinnin yhteydessä.
Avainsanat
- Lomake 4 on jätettävä arvopaperi- ja pörssikomissiolle aina, kun yhtiön sisäpiiriläisten omistuksessa tapahtuu olennaisia muutoksia.Jos osapuoli ei paljasta vaadittavia tietoja lomakkeesta 4, seurauksena voi olla siviili- tai rikosoikeudellinen kanne.Se on toimitettava kahden arkipäivää siitä päivästä lukien, kun tapahtuma tapahtui.
Kuka voi arkistoida SEC-lomakkeen 4: Selvitys hyödyllisen omistajuuden muutoksista?
Tämä kaksisivuinen asiakirja kattaa kaikki avointen markkinoiden ostamis- ja myyntitilaukset sekä yhtiön osakeoptioiden käytön. Yrityksen on jätettävä lomake 4, kun yhtiön sisäpiiriläisten omistuksessa tapahtuu muutoksia. Hakemus liittyy muotoihin 3 ja 5, jotka kattavat myös muutokset yhtiön sisäpiirin omistuksessa. SEC pystyy käyttämään tietoja tapauksen siirtämisessä muille valtion viranomaisille ja itsesääntelyjärjestöille. Jos osapuoli ei paljasta vaadittavia tietoja lomakkeesta 4, seurauksena voi olla siviili- tai rikosoikeudellinen toiminta.
SEC: llä on kyky käyttää lomakkeella 4 paljastettuja tietoja tutkinnassa tai riita-asiassa, joka koskee liittovaltion arvopaperilakia, muiden siviili-, rikos- tai lakiasääntöjen tai määräysten lisäksi.
Kuinka arkistoida SEC-lomake 4: Selvitys tosiasiallisen omistajuuden muutoksista
Yleensä osapuolen on arkistoitava lomake 4 sähköisesti komission sähköisen tiedonkeruun analysointi- ja hakujärjestelmän (EDGAR) kautta. Poikkeuksia voi esiintyä vaikeuksien aikana. Se on pakollinen kahden työpäivän kuluessa siitä päivästä, jona tapahtuma tapahtui.
Käytännöllinen esimerkki SEC-lomakkeesta 4
Joulukuussa 2017 julkisen TiVo-yhtiön hallinto- ja sisäisen toiminnan päällikkö (merkki: TIVO) jätti lomakkeen 4 yksityishenkilönä. Lomakkeessa ilmoitettiin TiVon fyysinen osoite San Josessa, Kaliforniassa, kantakaupan päivämäärä, transaktiokoodi, kaupan arvopapereiden määrä ja hinta sekä kaupan jälkeen edunsaajana omistamien arvopapereiden määrä.
SEC-lomakkeeseen 4 liittyvät lomakkeet
Useat muut muodot ovat kriittisiä avoimuuden ylläpitämiseksi ja julkisten yhtiöiden johtajien, toimihenkilöiden ja johtajien toiminnan kirjaamiseksi. Niihin kuuluvat vuosikertomus 10-K, vuosineljännesvuosittaiset 10-Q, S-1 ja S-1A-lomakkeet julkistamisen yhteydessä, 8-K suunnittelemattomien olennaisten tapahtumien tai yritysmuutosten yhteydessä ja muut.
Lataa SEC-lomake 4: Selvitys tosiasiallisen omistajuuden muutoksista
Tässä on linkki ladattavaan SEC-lomakkeeseen 4: Selvitys hyödyllisen omistajuuden muutoksista.
