Mikä on SEC-muoto 3: Arvopapereiden alkuperäistä etuoikeutta koskeva ilmoitus?
SEC-muoto 3: Arvopapereiden alkuperäistä tosiasiallista omistajuutta koskeva asiakirja on asiakirja, jonka yritys on sisäpiirin omistaja tai suurin osakkeenomistaja jättänyt arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC).
Se on tärkeä askel sisäpiirikaupan sääntelyssä, joka on yksityishenkilön ostama tai myymä arvopaperi, joka perustuu olennaiseen ei-julkiseen tietoon. Hakemuslomake 3 auttaa paljastamaan kuka nämä sisäpiiriläiset ovat ja seuraamaan epäilyttävää käyttäytymistä.
SEC: n mukaan julkistaminen on pakollista. Lomakkeella annettujen tietojen on tarkoitus paljastaa rekisteröityjen yhtiöiden johtajien, toimihenkilöiden ja tosiasiallisten omistajien omistukset. Näistä tiedoista tulee julkisia tietoja, ja siksi ne ovat saatavilla julkiseen tarkastukseen.
Kuka voi arkistoida SEC-lomakkeen 3: Arvopapereiden tosiasiallisen edun omistajuuden alkuperäinen selvitys?
Yhtiön sisäpiiriläisen on arkistoitava lomake 3 SEC: lle viimeistään 10 päivän kuluessa siitä, kun se on sidossuhteessa yritykseen.
SEC-luettelossa luetellaan seuraavat, joiden on arkistoitava lomake 3:
- Jokainen liikkeeseenlaskijan johtaja tai virkamies, jolla on osakelainojen luokka. Tosiasiallinen omistaja, joka on yli 10% osakepääomalajien luokastaAsianajaja, johtaja, neuvottelukunnan jäsen, sijoitusneuvoja tai sijoitusyhteydessä oleva henkilö yli 10% kaikista liikkeeseen laskettujen arvopapereiden luokista. Rahaston, edunvalvojan, edunsaajan tai selvittäjän on ilmoitettava
Lomake on jätettävä jokaiselle yritykselle, jossa henkilö on sisäpiiriläinen, riippumatta siitä, onko sisäpiiriläisellä yhtiön oma pääoma kyseisellä hetkellä.
Kuinka arkistoida SEC-muoto 3: Arvopapereiden tosiasiallista omistajuutta koskeva alkuperäinen lausunto
Rekisterinpitäjän on annettava heidän nimensä, osoitteensa, suhteensa ilmoittavaan henkilöön, suojausnimen ja sen osoitinsymbolin.
Kaksi taulukkoa on myös täytettävä. Taulukko I on johdannaissopimuksille, jotka ovat edunsaajien omistamia, kun taas taulukko II on johdannaissopimuksille, jotka ovat edunsaajien omistamia, mukaan lukien myynti-, optio-, optio- ja vaihtovelkakirjalainat.
Muut liittyvät lomakkeet
Lomake 3 liittyy myös SEC-lomakkeisiin 4 ja 5 yhdessä vuoden 1934 arvopaperimarkkinalain (SEA) kanssa. SEA luotiin hallitsemaan arvopaperikauppoja jälkimarkkinoilla niiden alkuperäisen liikkeeseenlaskun jälkeen, jotta varmistetaan parempi taloudellinen avoimuus ja vähemmän petoksia.
Lomake 4 on omistusmuutoksille. Nämä muutokset on ilmoitettava SEC: lle kahden arkipäivän kuluessa, vaikka rajoitettuihin transaktioluokkiin ei sovelleta tätä raportointivaatimusta. Sisäpiiriläisten on arkistoitava lomake 5 ilmoittaakseen kaikki tapahtumat, jotka olisi pitänyt ilmoittaa aiemmin lomakkeella 4 tai jotka olivat kelvollisia laskennalliseen raportointiin.
SEC hyväksyi elokuussa 2002 uudet säännöt ja muutokset arvopaperimarkkinalain 16 §: ään Sarbanes-Oxleyn määräysten mukaisesti, mikä nopeutti määräaikaa sisäpiirin omistajuutta koskevien ilmoitusten jättämiselle.
Lomakkeiden 3, 4 ja 5 lisäksi on olemassa useita muita tärkeitä SEC-muotoja. Esimerkiksi yritysten on jätettävä lomake 10-K, vuosikertomus, joka sisältää kattavan yhteenvedon suorituksestaan. 10-K sisältää yleensä viisi erillistä osaa:
- Liiketoiminta: Yksityiskohdat, mukaan lukien yhtiön päätoiminta, tuotteet ja palvelut. Riskitekijät: Ne kuvaavat kaikkia riskejä, joihin yritys kohtaa tai voi kohdata tulevaisuudessa ja jotka yleensä luetellaan tärkeysjärjestyksessä. Esimerkkejä ovat lainojen laiminlyönnin riski tai uusien säädösten riski, jotka haittaavat kehitystä. Valitut taloudelliset tiedot: Yksi tärkeimmistä osista tutkimusanalyytikoille että yksityiskohtaiset taloudelliset tiedot yrityksestä viimeisen viiden vuoden aikana. Johdon keskustelu ja analyysi taloudellisesta tilanteesta ja liiketoiminnan tuloksista: Nämä tunnetaan nimellä MD&A, joka viittaa tilinpäätöksen liitteenä olevaan laadulliseen tietoon. Tämä antaa yritykselle mahdollisuuden selittää liiketoiminnan tulokset edelliseltä tilikaudelta. Tilinpäätös ja lisätiedot: Tämä sisältää yhtiön täydellisen tilintarkastetun tilinpäätöksen, joka sisältää tuloslaskelman, taseet ja kassavirtalaskelman.
Yhdessä kaikki SEC-ilmoitukset ovat tärkeitä tietolähteitä jokaiselle, joka harkitsee sijoitusta yritykseen.
Lataa SEC-lomake 3: Arvopapereiden alkuperäinen tosiasiallinen omistajuus
Napsauta tätä linkkiä ja lataa kopio SEC-lomakkeesta 3: Arvopapereiden alkuperäistä omistajuutta koskeva ilmoitus.
- Lomake 3 on asiakirja, joka yhtiön sisäpiiriläisen tai merkittävän osakkeenomistajan on arkistoitava SEC: lle. Lomakkeella annettujen tietojen tarkoituksena on paljastaa rekisteröityjen yhtiöiden hallitusten, toimihenkilöiden ja tosiasiallisten omistajien omistukset, ja siitä tulee julkinen tietue. jätetty SEC: lle viimeistään 10 päivän kuluttua siitä, kun sisäpiiriläinen on sidoksissa yritykseen.
