Mikä on SEC-lomake 144: Arvopapereiden suunniteltua myyntiä koskeva ilmoitus?
Yrityksen toimitusjohtajan, johtajan tai tytäryhtiön on toimitettava SEC-lomake 144: Arvopapereiden suunnitellusta myynnistä arvopaperi- ja pörssikomissiolle tai SEC: lle, kun hän antaa tilauksen myydä yhtiön osakkeita kolmen kuukauden jakson aikana, jolloin myynti Yli 5000 osaketta tai yksikköä tai sen kokonaismyyntihinta on yli 50 000 dollaria. Tätä kutsutaan myös nimellä sääntö 144.
Kuka voi arkistoida SEC-lomakkeen 144: ilmoitus ehdotetusta arvopapereiden myynnistä?
SEC: n verkkosivuston mukaan lomaketta 144 hakevalla osapuolella on oltava vilpitön aikomus myydä lomakkeessa 144 tarkoitetut arvopaperit kohtuullisessa ajassa täyttämisen jälkeen.
Koska lomakkeen 144 mukainen myynti on usein hyvin lähellä liikkeeseenlaskijan etuja, toimittajien on toisinaan rekisteröitävä arvopaperit vuoden 1933 arvopaperilain 5 pykälän nojalla. Jos oikeat ehdot täyttyvät, sääntö 144 voi antaa poikkeuksen ja sallia rajoitettujen tai määräysvallan alaisten arvopapereiden julkinen jälleenmyynti. Kaikkien osapuolten on kuitenkin hankittava siirtoedustaja arvopapereiden selityksen poistamiseksi ennen myyntiä.
SEC-lomake 144 voidaan jättää painettuna tai sähköisesti.
Kuinka arkistoida SEC-lomake 144: Ilmoitus ehdotetusta arvopapereiden myynnistä
Liikkeeseenlaskijan tytäryhtiö jättää lomakkeen 144 SEC: lle ilmoituksena ehdotetusta arvopapereiden myynnistä 144 säännön nojalla, kun osakkuusyrityksen 144 säännön mukaisesti myytävä määrä kolmen kuukauden ajanjaksona ylittää 5000 osaketta. tai yksiköiden kokonaismyyntihinta on yli 50 000 dollaria. Lomakkeen 144 jättäjällä on oltava vilpitön aikomus myydä lomakkeessa tarkoitetut arvopaperit kohtuullisen ajan kuluessa lomakkeen jättämisestä. Vaikka SEC ei vaadi lomakkeen lähettämistä sähköisesti SEC: n EDGAR-tietokantaan, jotkut arkistoijat päättävät tehdä niin.
Muut asiaankuuluvat lomakkeet
Vuodesta 144: n lisäksi kriittisiin SEC-arkistointilomakkeisiin kuuluvat S-1 ja S-1 / A (rekisteröintilausunnot), 10-K ja 10-Q (vuosikertomus ja neljännesvuosittaiset raportit), SEC-lomake 4 (selvitys muutoksista arvopapereiden tosiasiallinen omistaja), 12b-25 (ilmoitus myöhässä jätetystä ilmoituksesta), 15 (todistus ja rekisteröinnin lopettamista koskeva ilmoitus 12 §: n g alakohdan nojalla tai ilmoitusten tekemisen lykkääminen 13 §: n ja 15 d kohdan mukaisesti), ABS 150G (Omaisuusvakuudellinen arvopaperistajaraportti) ja useita muita. Täydellinen luettelo sekä kuvaukset ja ladattavat lomakkeet löytyvät SEC: n verkkosivuilta.
Lomake 144 ja lukitusopimus
Lukitusopimus on yhtiön vakuutuksenantajien ja sisäpiiriläisten välinen oikeudellisesti sitova sopimus, joka kieltää yksityishenkilöitä myymästä osakkeita tietyn ajanjakson ajan. Lukitusajat kestävät yleensä 180 päivää (kuusi kuukautta), mutta voivat toisinaan kestää vain 120 päivää tai niin kauan kuin 365 päivää (yksi vuosi). Vakuutuksenantajilla on yhtiön johtajat, johtajat, työntekijät ja pääomasijoittajat allekirjoittamassa lukitussopimuksia, jotka ympäröivät yhtiön alkuperäistä julkista tarjontaa (IPO), jotta rohkaisettaisiin osakkeen hintojen vakautta alkuvuoden aikana.
Oikean maailman esimerkki
Guaranty Bancshares, Inc. -yrityksen johtaja Lee Kirk jätti 26. huhtikuuta 2018 myyvän 20 891 osaketta yhtiön osakkeista yhteensä 686 896, 08 dollarin markkina-arvolla NASDAQ-pörssissä. Arvioitu myyntipäivämäärä oli asetettu ajanjaksoksi 4/27/18 - 6.12.18. Yksityishenkilöille tarkoitettua lomaketta 144 koskevia lisätietoja voivat olla fyysinen osoite, IRS-numero, maksun luonne ja samanlainen ylimääräinen myynti viimeisten kuukausien aikana.
Lataa SEC-lomake 144: Arvopapereiden ehdotettua myyntiä koskeva ilmoitus
Tässä on linkki ladattavaan SEC-lomakkeeseen 144: Arvopapereiden ehdotettua myyntiä koskeva ilmoitus.
Avainsanat
- Säännössä 144 määrätään, että lomake 144 on jätettävä SEC: lle, kun hän tekee tilauksen myydä yhtiön osakkeita kolmen kuukauden ajanjaksona, jolloin myynti ylittää 5000 osaketta tai osaketta tai kun sen kokonaismyyntihinta on yli 50 000 dollaria. Osapuolen hakemuslomake 144: llä on oltava vilpitön aikomus myydä lomakkeessa tarkoitetut arvopaperit kohtuullisessa ajassa täyttämisen jälkeen. Koska lomakkeen 144 mukainen myynti on usein hyvin lähellä liikkeeseenlaskijan etuja, toisinaan arkistoilijoiden on rekisteröitävä arvopaperit Vuoden 1933 arvopaperilain 5 §.
