Rikollisuus ja petokset

SEC-muoto S-4 on sääntelymuoto, jonka otsikko on \

Aikataulu 13G on SEC-muoto, joka on samanlainen kuin aikataulu 13D, jota käytetään ilmoittamaan osakkeenomistuksesta, joka ylittää 5% yhtiön koko osakekannasta.

Aikataulu 13E-4 tunnetaan nimellä \

Aikataulu 14C asettaa tietyt ilmoitusvaatimukset yrityksille, joilla on arvopapereita, jotka on rekisteröity arvopaperi- ja pörssikomissiossa.

Aikataulu 13D on lomake, joka on arkistoitava SEC: lle, kun henkilö tai ryhmä hankkii yli 5% minkä tahansa luokan yhtiön osakkeista.

Aikataulu TO on arkistointi SEC: lle, jota vaaditaan osapuolelta, joka tekee ostotarjouksen pörssilain nojalla rekisteröidyille arvopapereille.

Aikataulu TO-C arkistoidaan SEC: lle, kun tarjousta koskeva kirjallinen viestintä tapahtuu.

Kaikkien yhteisöjen, lukuun ottamatta liikkeeseenlaskijaa, on tehtävä arkisto TO-T SEC: lle, ja se tekee ostotarjouksen tietyistä vuoden 1934 lain 14d tai 13e §: n nojalla rekisteröidyistä osakepapereista.

SEC-lomake 10-K405 on lomake, jota SEC käytti ennen vuotta 2003 osoittaakseen, ettei yritys jättänyt lomaketta 4 (tai vastaavaa lomaketta 3 tai lomaketta 5) ajoissa.

SEC-maksu on pörssilistattujen osakkeiden myyntiin liittyvä transaktiomeno.

SEC-lomake 10-12G on arkistointi arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC), jota vaaditaan, kun julkisesti noteerattu yhtiö laskee liikkeeseen uusia osakkeita.

Vuoden 1934 arvopaperipörssilaki luotiin hallitsemaan jälkimarkkinoiden arvopaperikauppoja ja varmistamaan oikeudenmukaisuus ja sijoittajien luottamus.

SEC-lomake 10-C on lomake, jonka yritykset ovat jättäneet SEC: lle. Niiden arvopaperit noteerataan NASDAQ-välittäjälainausjärjestelmässä.

SEC-lomake 10-KT on siirtymäraportti, joka jätetään tavanomaisen 10-K-vuosikertomuksen sijasta, kun yritys muuttaa tilikauden loppua.

SEC-muoto 10-D on arkistointi arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC), joka tunnetaan myös nimellä omaisuusvakuudellinen liikkeeseenlaskijan jakeluraportti.

SEC-muotoa 10-QT käytetään, kun \

SEC-lomake 10-SB oli arkisto SEC: lle, jota käytettiin rekisteröimään pienyritysten arvopapereita, jotka haluavat käydä kauppaa Yhdysvaltain pörsseissä.

SEC-lomake 10SB12B oli vuoteen 2008 saakka hakemus SEC: lle \

Securities and Exchange Commission (SEC) on Yhdysvaltain hallituksen virasto, jonka kongressi on perustanut arvopaperimarkkinoiden sääntelemiseksi ja sijoittajien suojaamiseksi.

SEC-lomake 12b-25 on arkistointi arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC), joka tunnetaan myös nimellä myöhästymisilmoitus.

SEC-lomake 15-12B on todistus 12 §: n g momentin mukaisen arvopaperilajin rekisteröinnin lopettamisesta tai ilmoitusten jättämistä koskevan velvollisuuden keskeyttämisestä vuoden 1934 arvopaperimarkkinalain 12 §: n 13 §: n ja 15 d kohdan mukaisesti ( b).

SEC-muoto 15-12G on lomake, joka sallii tietoturvaluokan rekisteröinnin lopettamisen tai ilmoituksen tekemisen velvollisuuden keskeyttämisestä.

SEC-lomake 15F on vapaaehtoinen arkistointi SEC: lle, jota julkisesti noteeratut yritykset käyttävät arvopapereiden rekisteröinnin peruuttamiseen.

SEC-muoto 17-H on riskinarviointikertomus, joka kaikkien välittäjien on toimitettava arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC).

SEC-lomake 10 on arkistointi arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC), jota käytetään rekisteröimään arvopaperilaji valmistellessaan mahdollista kauppaa Yhdysvaltojen pörsseissä.

SEC-muoto 18 on SEC-arkisto, joka tunnetaan yleisemmin ulkomaisten hallitusten ja poliittisten alajakojen rekisteröintihakemuksena.

SEC-muoto 18-K on arkistointi SEC: lle, jota käytetään päivittämään kotimaan kaupankäynnin kohteena olevan ulkomaisen arvopaperin ja sen liikkeeseenlaskijan asema.

SEC-muoto 18-12B on arkisto SEC: lle, jota käytetään velkakirjojen rekisteröintiin, joita ulkomaiset hallitukset tarjoavat Yhdysvaltojen markkinoilla.

SEC-muoto 1-A on säännösten mukainen arkistointi, joka vaaditaan tiettyjen arvopapereiden rekisteröintiin.

SEC-lomake 11-K on arvopaperi- ja pörssikomissiolle arkistoitu lomake, joka käsittelee työntekijöiden osakeostoja ja säästösuunnitelmia.

SEC-lomake 20-F on lomake, joka kaikkien on toimitettava \

SEC-muoto 20FR12B on arkistointi sääntelyvirastolle, jota käytetään rekisteröimään ulkomaisen yrityksen arvopapereita, jotka haluavat käydä kauppaa Yhdysvaltain pörsseissä.

SEC-lomake 24F-2 on arkisto, jonka avoimet rahastoyhtiöt, nimellismääräisiä varmenneyritykset ja sijoitusrahastot toimittavat vuosittain.

SEC-lomake 15 on julkisesti noteerattujen yritysten vapaaehtoinen hakemus sääntelyviranomaiselle peruuttaakseen arvopapereidensa rekisteröinnin.

SEC-lomake 305B2 on sähköinen arkistointi SEC: lle, joka sallii toimitsijan nimeämisen viivästyneellä tavalla vuoden 1939 luottamussuhdelain perusteella.

SEC-muoto 15-15D on asiakirja, joka jätetään ilmoittamaan rekisteröinnin päättyminen tietoturvan vuoksi tai ilmoituksena raporttien arkistointitarpeen lopettamiseksi.

SEC-lomake 424B1 on esitelomake, joka yrityksen on arkistoitava toimittamaan lisätietoja, joita ei sisällytetty alkuperäiseen esitehakemukseen rekisteröinnin yhteydessä.

SEC-lomake 8A12BEF koskee pörssiyhtiöiden joukkovelkakirjalainojen (joukkovelkakirjalainojen) rekisteröintiä vuoden 1934 arvopaperipörssilain 12 b §: n mukaisesti.

SEC-lomake 424B2 on esitelomake, joka yrityksen on arkistoitava, kun se tarjoaa ensisijaisen arvopapereiden tarjoamisen viivästyneenä.

SEC-lomake 424A on tarjousesite, joka yrityksen on arkistoitava, jos se on tehnyt merkittäviä muutoksia aiemmin jätettyyn esitteeseen, joka on toimitettu osana rekisteröintilausetta.