Mikä on SEC-muoto 15-12G
SEC-muoto 15-12G on muoto, joka mahdollistaa vakuuden luokan rekisteröinnin lopettamisen todistamisen 12 §: n g momentin nojalla tai ilmoituksen tekemisen keskeyttämisen arvopaperimarkkinalain 13 pykälän ja 15 d momentin nojalla 1934.
JAKAUTUMINEN SEKS-muodossa 15-12G
Arvopaperi- ja pörssikomissio (SEC) toimittaa SEC-lomakkeen 15-12G viittauksina vuoden 1934 arvopaperipörssilain 12 (g), 13 ja 15 (d) §: ään. Lomake antaa liikkeeseenlaskijoille hakea rekisteröidyn turvaluokan lopettamista tai tullien keskeyttämistä SEC: n valtuuttamien raporttien jättämistä varten.
Vuoden 1934 arvopaperipörssilaki
Vuoden 1934 arvopaperimarkkinalaki oli osa lainsäädäntöliikettä, jolla pyrittiin lisäämään avoimuutta ja rahoitusmarkkinoiden kaupankäynnin infrastruktuurin tehokkuutta vuoden 1929 markkinoiden kaatumisen jälkeen. Vuoden 1934 arvopaperipörssilaki perusti arvopaperi- ja pörssikomission ja antoi sille laajat valtuudet valvoa kaiken tyyppisiä liiketoimia Yhdysvaltojen sijoitusalalla.
Kaikkien arvopapereiden, jotka haluavat käydä julkista kauppaa avoimessa pörssissä, on rekisteröidyttävä SEC: iin. Yksityiskohtaiset rekisteröintivaatimukset yrityksille ja hallinnoiduille rahastoille esitetään vuoden 1933 arvopaperilaissa, vuoden 1934 arvopaperilain ja sijoitusyhtiölaissa 1940. Nämä kolme lakia muodostavat puitteet yhtiön rekisteröinnille, arvopapereiden rekisteröinnille, julkisesti noteerattujen arvopapereiden liikkeeseenlaskuun ja yksityiset sijoitustarjoukset ja arvopaperikauppa.
SEC-lomake 15-12G vapauttaa yritykset joihinkin vuoden 1934 arvopaperimarkkinalain 12 (g), 12 (h), 13 ja 15 (d) §: n mukaisista raportointivaatimuksista. Yritykset voivat käyttää tätä lomaketta, jos ne aikovat lopettaa turvaluokkiluettelon. SEC-lomake 15-12G voi myös auttaa yrityksiä vapautumaan tietyistä raportointivaatimuksista. Täyttäessään SEC-lomaketta 15-12G liikkeeseenlaskijoilla on mahdollisuus lopettaa tai keskeyttää raportointi seuraavien ehtojen mukaisesti: Säännön 12g-4 (a) (1), Säännön 12g-4 (a) (2), 12h-3 (b)) (1) (i), 12h-3 (b) (1) (ii), 15d-6 ja 15d-22 (b).
12 kohdan g alakohta
SEC-lomake 15-12G antaa yrityksille mahdollisuuden lopettaa rekisteröinti sellaisena kuin se on toimitettu 12 §: n g alakohdan edellytysten mukaisesti. Vuoden 1934 arvopaperipörssilain 12 §: ssä säädetään kaikentyyppisten arvopapereiden rekisteröintivaatimuksista. Kohta 12 (g) käsittelee erityisesti valtioiden välistä kauppaa harjoittavien yritysten rekisteröintivaatimuksia. 12 jakson h kohdassa hahmotellaan SEC: n valtuudet antaa raportointipoikkeuksia 12 jakson g kohtaan.
Pääluokat 13 ja 15 d
SEC-lomakkeen 15-12G avulla yritykset voivat hakea 13 ja 15 kohdan d alakohdan mukaisten ilmoitusvelvollisuuksien keskeyttämistä. 13 jaksossa hahmotellaan täydelliset raportointivaatimukset, jotka yritysten on säilytettävä 12 §: n mukaisesti rekisteröidyllä tavalla. 15 jakson d kohta sisältää yksityiskohtaiset tiedot arvopaperianalyytikkojen raportointiprosessista ja mahdollisista eturistiriidoista, joita voi ilmetä arvopaperianalyytikkojen tarjoamista analyytikoista ja tutkimusraporteista.
