Mikä on SEC-muoto 10-C
SEC-lomake 10-C oli lomake, jonka yritykset, joiden arvopaperit noteerattiin NASDAQ-välittäjälainausjärjestelmässä, ovat jättäneet Securities and Exchange Commissionille (SEC). Tätä lomaketta käytettiin milloin tahansa, kun liikkeeseen laskettujen osakkeiden määrä muuttui yli 5% tai jos liikkeeseenlaskijan nimi muuttui.
JAKAUTUMINEN SEKS-muodossa 10-C
Vaatimus arkistoida SEC-lomake 10-C katettiin vuoden 1934 arvopaperipörssilain 13a-17 ja 15d-17 säännöillä. Yritysten oli toimitettava tämä raportti 10 päivän kuluessa edellä mainittujen muutosten tekemisestä.
Tiedot vaaditaan SEC-lomakkeessa 10-C
SEC-lomake 10-C oli suhteellisen lyhyt asiakirja, jossa vaadittiin perustietoja liikkeeseenlaskijasta, liikkeeseenlaskijan muutoksesta liikkeessä olevissa osakkeissa ja muutoksista liikkeeseenlaskijan nimessä. Liikkeeseenlaskijan nimen ja yhteystietojen lisäksi lomakkeessa 10-C vaadittiin liikkeeseenlaskijaa ilmoittamaan arvopaperin nimi (ts. Kantaosakkeet, velkakirjat, johdannaissopimukset jne.) Sekä liikkeeseen laskettujen osakkeiden lukumäärä, jotka he olivat ennen laskeneet liikkeeseen. muutos ja liikkeeseen laskettujen osakkeiden lukumäärä muutoksen jälkeen. Lisäksi se vaati liikkeeseenlaskijaa ilmoittamaan muutoksen voimaantulopäivän.
10-C-lomakkeessa liikkeeseenlaskijaa vaadittiin lisäksi listaamaan keinot, joilla liikkeeseen laskettujen osakkeiden nousu tapahtui sulautumalla, hankkimalla, jakamalla, vaihtamalla, osakkeiden jakamisella, hankkimalla osakkeita valtionkassaan tai jollain muulla tavalla. Asiakirjassa vaadittiin liikkeeseenlaskijoita myös esittämään lyhyt kuvaus liiketoimesta, joka johti liikkeeseen laskettujen osakkeiden nousuun tai laskuun.
Esimerkki SEC-lomakkeen 10-C täyttämisestä
Esimerkiksi Steris Corporationin vuonna 1996 SEC: lle jättämässä lomakkeessa 10-C dokumentoitiin yhtiön liikkeeseen laskemien kantaosakkeiden lukumäärän nousu 17 943 860: sta 33 129 311: een, voimaan 13. toukokuuta 1996. Steris Corporation ilmoitti, että osakekannan muutos osakkeita syntyi sulautumisen seurauksena AMSCO International, Inc: n kanssa, jossa jokainen AMSCO International -kannan osake vaihdettiin Steris Corporationin kantaosakkeeseen, jonka arvo oli tuolloin 0, 46 dollaria.
Lomakkeessa 10-C vaadittiin liikkeeseenlaskijoita myös ilmoittamaan kaikista nimimuutoksista, mukaan lukien nimi ennen muutosta, nimi muutoksen jälkeen ja nimensä muuttamiseen käytetyn peruskirjan muutoksen voimaantulopäivä sekä osakkeenomistajan hyväksymispäivä. nimenmuutoksesta, jos sitä vaadittiin. Steris ei ilmoittanut nimimuutosta toukokuun 1996 lomakkeessa 10-C.
