Rikollisuus ja petokset

SEC-lomake N-CSR on lomake, jonka rekisteröity sijoitusyhtiö täyttää ja arkistoi arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC) sen jälkeen, kun osakkeenomistajille on toimitettu vuosittaiset ja puolivuotiset raportit.

SEC-muoto N-SAR on yhdysvaltalainen arvopaperi- ja pörssiyhtiö (SEC), joka on erityinen rekisteröidyille sijoitusyhtiöille.

SEC-muoto NSAR-A oli puolivuosittainen hakemus SEC: lle, jonka rekisteröidyt sijoitusrahastot tekevät tilikaudensa kuuden ensimmäisen kuukauden lopussa.

SEC-lomake NT 10-Q on lomakeyritys, joka ei voi toimittaa neljännesvuosittaisia ​​taloudellisia tuloksia koskevat ilmoituksensa ajallaan.

SEC-lomake PRE 14A on lomake, joka on jätettävä arvopaperi- ja pörssikomissiolle asioissa, joissa vaaditaan osakkeenomistajien äänestys.

SEC-muoto PRE 14C antaa arvopapereiden haltijoille, joilla on oikeus äänestää asioista, tietyt SEC-aikataulun 14A edellyttämät tiedot.

SEC-lomake SB-2 oli tietyille pienille yrityksille vaadittava arkistointi arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC).

SEC-muoto S-6 on arkistointi arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC), jota sijoitusrahastot käyttävät rekisteröimään arvopapereita.

SEC-lomake PRER14A on arkistointi SEC: lle, joka on jätettävä rekisteröijälle, kun alustavia välityspalvelumateriaaleja tarkistetaan.

SEC-lomake PRRN14A on arkistointi SEC: lle, kun ei-johdon alustavat välityspalvelinta pyytävät materiaalit tarkistetaan ja vaaditaan osakkeenomistajan ääni.

SEC-lomake N-14 on arkisto SEC: lle, jota kaikki rahastoyhtiöt ja liiketoiminnan kehittämisyritykset voivat käyttää tiettyjen liiketoimien rekisteröintiin.

SEC-lomake PX14A6G on SEC: lle jätetty ilmoitus vapautetusta pyynnöstä, joka ilmoittaa osakkeenomistajille, että se on vapautettu tavanomaisista pyyntösäännöistä.

SEC-lomake S-11 on arkisto, jota käytetään kiinteistöjen sijoitusrahastojen arvopapereiden liikkeeseenlaskujen rekisteröintiin.

SEC-lomake N-54C on sijoitusyhtiön täyttämä lomake vapaaehtoisten vaaliensa vetämiseksi pois liiketoiminnan kehittämisyhtiönä.

SEC-lomake NQ on asiakirja, joka julkistaa rekisteröidyn hallinnointiyhtiön sijoitusyhtiöiden koko osakekannan puolivuosittain.

Sijoitusrahastot täyttävät SEC-lomakkeen N-PX julkistaakseen rahastossa olevan arvopaperiäänestyksen. Lomake jätetään SEC: lle vuosittain viimeisen 12 kuukauden ajanjaksolle, joka päättyy 30. kesäkuuta.

SEC-lomake S-3 on yksinkertaistettu turvarekisteröintilomake, jota käyttävät yritykset, jotka ovat täyttäneet aiemman raportointivaatimuksen. Se jätetään yleensä samanaikaisesti kantaosakkeisiin tai parempiin osakkeisiin.

SEC-muoto S-2 on arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) lomake, joka toimi yksinkertaistettuna rekisteröintinä uusien arvopapereiden tarjoamiselle.

SEC-muoto S-3D on arkisto, jonka julkisesti noteeratut yritykset toimittavat SEC: n EDGAR-järjestelmään ostaessaan arvopapereita osakkeenomistajien puolesta.

SEC-lomake S-8 on rekisteröintilomake arvopapereille, joita tarjotaan osana työsuhde-etuuksien suunnitelmia.

SEC-lomake T-3 on hakemus perustelukappaleen hyväksymisestä, joka on jätettävä arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC).

SEC-lomake U-1 on hakemus tai ilmoitus, jonka yritys on tehnyt arvopaperipörssikomissiolle osakeannista tai myynnistä.

SEC-lomake U-3A-2 oli lomake, joka vaadittiin jättämään SEC: lle poikkeusta varten vuoden 1935 julkisyhtiöiden holdingyhtiölain (PUCHA) nojalla.

SEC-lomake T-1 on vakuutus vakuuskelpoisuudesta yrityksen toimitsijamiehelle, joka on jätettävä SEC: lle joukkovelkakirjojen haltijoiden oikeuksien turvaamiseksi.

Todistus, jossa esitetään yhteenveto mahdollisen hyötyalan holdingyhtiön kaikenlaisten hyötylaitosten vuokrausjärjestelyistä. SEC-lomake U-7D sisältää erittelyn laitoksen kustannuksista sekä rahoitusehdot ja kuvaus itse laitoksesta.

SEC-lomake X-17A-5, jota vaatii Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomissio, raportoi rekisteröityjen välittäjäkauppojen taloudellisesta ja toimintatilanteesta.

SEC MEF -hakemukset ovat arkistointia, joka koskee enintään 20%: n arvopapereiden rekisteröintiä tarjoamiseksi vuoden 1933 arvopaperilain 462 (b) säännön mukaisesti.

SEC-muoto U-5S on arkisto arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC), joka jokaisen rekisteröidyn holdingyhtiön oli jätettävä vuosittain.

SEC-aikataulu 13D on raportti, joka sijoittajien on arkistoitava ilmoittaakseen SEC: lle yli viiden prosentin omistusosuudesta yrityksen osakkeissa.

SEC POS AM -hakemuksen tekevät yritykset, jotka ovat jättäneet rekisteröinnin Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomissiolle.

SEC RW -hakemuksen tekevät yritykset, jotka pyytävät virallisesti peruuttamaan odotettavissa olevan arvopapereiden rekisteröinnin.

SEC-aikataulu 13-E-3 on aikataulu, joka julkisesti noteeratun yrityksen tai sen tytäryhtiön on arkistoitava arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC), kun kyseinen yritys \

Kohta 16 on osa vuoden 1934 arvopaperikauppaa koskevaa lakia, joka kuvaa johtajien, virkamiesten ja pääomistajien säännösten mukaista arkistointivelvollisuutta.

Sisäisen verolain 1202 §: n nojalla tiettyjen pienyritysten osakkeiden myyntivoitot eivät kuulu liittovaltion veroon.

12D-1 § ja sen vuoden 1940 sijoitusyhtiölakiin liittyvät poikkeukset sisältävät säännöt ja rajoitukset sille, miten sijoitusrahastot voivat sijoittaa toisiinsa.

Arvopaperipetokset ovat eräänlainen toimihenkilöiden rikollisuus, joka peittää petollisen järjestelmän rahoituksen saamiseksi sijoittajilta.

Suojatut sähköiset maksutapahtumat ovat varhaisia ​​sähköisen kaupan protokollia, joita käytettiin luottokorttitietojen suojaamiseen verkossa.

Vuoden 1933 arvopaperilaki on osa liittovaltion lakia, joka annettiin vuoden 1929 markkinoiden romahduksen seurauksena.

SEC-tuotto on arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) kehittämä standardi tuottolaskelma, joka mahdollistaa oikeudenmukaisemmat vertailut joukkovelkakirjarahastoissa.

SEDAR on kanadalainen sähköinen arkistointijärjestelmä, jonka avulla pörssiyhtiöt voivat raportoida arvopapereihin liittyviä tietojaan sääntelytarkoituksia varten.