Mikä on SEC-muoto N-PX?
Sijoitusrahastot ja muut rekisteröidyt rahastoyhtiöt täyttävät SEC-lomakkeen N-PX julkistaakseen valtakirjaäänestysmenettelyt. Tämä antaa sijoittajille yksityiskohdat siitä, kuinka rahastot äänestävät valtakirjoja, jotka liittyvät heidän hallussaan oleviin arvopapereihin. Lomake arkistoidaan vuosittain arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC) viimeisen 12 kuukauden ajanjaksolle, joka päättyy 30. kesäkuuta.
SEC vaatii varoja arkistoimaan lomakkeen N-PX viimeistään kunkin vuoden 31. elokuuta. Koska nämä tiedot ovat yleisön saatavilla, sijoittajat voivat löytää sijoitusrahaston välityspalvelintietoja SEC: n omistamasta EDGAR-tietokannasta. Täältä löydät myös sijoitusrahaston puolija- ja vuosikertomuksen osakkeenomistajille, rekisteröintiilmoituksen ja muut SEC-arkistot.
SEC-lomake N-PX selitetty
SEC-lomakkeen N-PX arkistointivaatimukset kuuluvat vuoden 1940 sijoitusyhtiölain 30 pykälään ja vuoden 1934 arvopaperipörssilain 13 §: ään ja 15 §: n d momenttiin, joissa vaaditaan sijoitusyhtiöitä ja rahastoja toimittamaan puolivuosittain ja vuosittain raportit. SEC ja osakkeenomistajat.
Henkilöillä olisi aina oltava pääsy rekisteröidyn sijoitusyhtiön välityspalvelun äänestystietueeseen joko käyttämällä tai pyytämällä tietoja suoraan yrityksestä tai SEC: n verkkosivustolla. Monet yritykset asettavat tiedot saataville verkossa kohdassa "Sijoittajasuhteet" tai tarjoamalla ilmaisen puhelinnumeron ihmisille, jotka haluavat pyytää jäljennöstä postitse.
Liittovaltion lain mukaan yritysten on toimitettava välityspalvelun äänestystiedot ilmaiseksi kolmen päivän kuluessa pyynnön vastaanottamisesta. Sijoittajat voivat selvittää, miten sijoitusrahasto toimittaa välityspalvelun äänestystiedot vuosikertomuksen tai puolivuotiskatsauksen kautta osakkeenomistajalle ja lisätiedot.
Tiedot julkistetaan SEC-muodossa N-PX
Sijoitusrahaston on annettava yksityiskohtaiset tiedot SEC-lomakkeesta N-PX rahastoissa oleviin arvopapereihin liittyvistä asioista. Tämä tapahtuu vain osakkeenomistajien kokouksissa ja silloin, kun rahastolla on oikeus äänestää. Jotkut N-PX-lomakkeessa olevista tiedoista sisältävät arvopaperivakuuden liikkeeseenlaskijan nimen, pörssimerkkisymbolin, CUSIP-komitean numeron, osakkeenomistajien kokouksen päivämäärän ja lyhyen katsauksen asioista äänestettävä muiden aineellisten tietojen joukossa. Vielä tärkeämpää on, että rahastojen, jotka sijoittavat äänestysarvopapereihin, on julkistettava äänestystulos. Rahasto voi äänestää ehdotuksesta, pidättyä äänestämästä, pidättäytyä hallituksen jäsenten valitsemisesta sekä valita johdon puolesta tai vastaan.
