SEC-lomakkeen T-3 MÄÄRITELMÄ
SEC-lomake T-3 on hakemus perustelukappaleen hyväksymisestä, joka on jätettävä arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC). SEC-lomakkeen T-3 on ilmoitettava hakijan liiketoiminnan muoto ja hänen asuinvaltionsa. Hakemuksen toisessa osassa selitetään, miksi hakijan ei tarvitse rekisteröidä sisennystä.
Lomake on tarpeen vuoden 1939 luottolainojen noudattamiseksi. Tätä lakia sovelletaan julkiseen myyntiin tarkoitettuihin velkapapereihin, kuten joukkovelkakirjalainoihin, joukkovelkakirjalainoihin ja velkakirjoihin. Vaikka tällaisia arvopapereita voidaan rekisteröidä arvopaperilain nojalla, niitä ei voida myydä yleisölle, ellei joukkovelkakirjojen liikkeeseenlaskijan ja joukkovelkakirjalainanhaltijan välinen virallinen sopimus, joka tunnetaan nimellä luottamuslauseke, noudata tämän lain vaatimuksia.
JAKAUTUMINEN S-SEK-lomake T-3
SEC-lomaketta T-3 vaaditaan vuonna 1939 annetussa luottamuslakiin. Se on kuitenkin välttämätöntä vain silloin, kun liikkeeseen laskettavat arvopaperit vapautetaan rekisteröinnistä vuoden 1933 arvopaperilain nojalla. Lomake T-3 on luottamuslaki (TIA).) lomake, jota käytetään hakemusten laatimiseksi, joiden perusteella joukko joukkovelkakirjoja lasketaan liikkeeseen rekisteröimättömällä osakeannilla. Lomake T-3 on itsenäinen muoto, toisin kuin lomakkeet T-1 ja lomake T-2, jotka palvelevat samaa tarkoitusta, mutta jotka on merkitty arvopaperilain rekisteröintiilmoituksiin rekisteröidyinä tarjouksina.
T-3-muoto on suhteellisen yksinkertainen muoto, mutta se kieltää kaikki tarjoukset, kunnes kelpoisuushakemus on jätetty SEC: lle. Lomakkeessa pyydetään liikkeeseenlaskijaa ilmoittamaan lyhyesti ne tosiseikat, joihin hakija on vedonnut väitteensä perustaksi, jonka mukaan arvopaperien rekisteröintiä ei vaadita vuoden 1933 arvopaperilaissa. Tämän lomakkeen pätevyyshakemuksia sovelletaan vuoden 1939 luottamuksellisuuslakiin liittyviä yleisiä sääntöjä ja määräyksiä. Huomiota kiinnitetään erityisesti sääntöihin 0-1 ja 0-2 sääntöissä käytettyjen termien merkityksestä. Huomiota kiinnitetään myös sääntöihin 5a-3, jotka koskevat kelpoisuus- ja kelpoisuusilmoitusten jättämistä, ja sääntöihin 7a-16, jotka koskevat esineiden sisällyttämistä, kohtien ja vastausten erottelua ja ohjeiden laiminlyöntiä. Lomake vaatii hakijoita myös ilmoittamaan ja nimeämään kaikki sen tytäryhtiöt, vakuutuksenantajat ja yrityksen johtajat tai toimihenkilöt.
Aiheeseen liittyviä muotoja ovat muodot T-1, T-2, T-4 ja T-6.
