Mikä on SEC-muoto U-5S?
SEC-muoto U-5S oli arkisto arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC), joka jokaisen rekisteröidyn julkisen holdingyhtiön oli toimitettava vuosittain. Lomakkeessa oli oltava tiedot emoyhtiöstä, kaikista lakisääteisistä tytäryhtiöistä, omistettujen kantaosakkeiden lukumäärästä, äänimäärästä ja osakkeiden kirjanpitoarvosta, sekä yhteenveto hankinnoista, myynnistä, toimihenkilöistä, johtavista, osuuksista, sopimuksista ja tilinpäätös.
SEC käytti näitä tietoja seuraamaan rekisteröityjen yleishyödyllisten järjestelmien hallussapitoa, taloutta ja toimintaa.
SEC-muodon U-5S ymmärtäminen
U-5S-lomake, joka tunnetaan myös nimellä "vuosikertomus", vaadittiin vuoden 1935 yleishyödyllisistä holdingyhtiöistä annetun lain viidennen säännön nojalla. Vuoden 1935 lailla säädettiin sähkö- ja maakaasuyhtiöiden holdingyhtiöitä. U-5S-lomake vaati julkista palvelua tarjoavien holdingyhtiöiden erityisiä ilmoituksia, mukaan lukien yksityiskohtaiset tiedot järjestelmäyhtiöistä ja sijoituksista sekä yrityskaupoista. Lomake U-5S oli pakollinen 10-Q: n ja 10-K: n vakioraportoinnin lisäksi SEC-rekisteröidyille yrityksille.
Vuoden 1935 laki kumottiin 8. elokuuta 2005 hyväksymällä vuoden 2005 energiapoliittinen laki. Vuoden 2005 laki keskittyi pääasiassa uusiin verokannustimiin ja lainoihin yleishyödylliselle sektorille. Se ei sisältänyt säännöksiä lisä U-5S-ilmoituksista yleishyödyllisillä aloilla. Sellaisenaan vuoden 2005 säädös teki U-5S-muodon vanhentuneeksi.
FINRA-lomakkeen U-5 toiminta
Rahoitusalan sääntelyviranomaisen (FINRA) lomake U-5 on arvopaperialan rekisteröinnin yhtenäinen irtisanomisilmoitus. Välittäjät, sijoitusneuvonantajat ja arvopapereiden liikkeeseenlaskijat käyttävät lomaketta U-5 ilmoittaakseen henkilön irtisanomisesta ja kiinteästä erottelusta asianmukaisella lainkäyttöalueella tai entisen itsesääntelyjärjestön (SRO) kanssa.
Entisen työnantajan on jätettävä lomake U-5 FINRA: lle aina, kun rekisteröity edustaja lähtee sponsoroivasta yrityksestä mistä tahansa syystä. Lomake on jätettävä 30 päivän kuluessa erotuksesta. Pyynnön esittäjien on vastattava kaikkiin kysymyksiin ja toimitettava kaikki pyydetyt tiedot, jollei U-5-lomakkeen jokaiselle elementille annetuissa erityisohjeissa toisin määrätä. Lomake arkistoidaan yleensä FINRA: n Web CRD: n kautta.
U-5-muotoisia lomakkeita on kolme tyyppiä, jotka voidaan arkistoida. U-5-arkistoinnin päivämäärä voi olla tärkeä, koska se alkaa edustajan käytettävissä olevan kaksivuotisen rekisteröinnin ylläpidon ikkunasta, mikäli edustaja ei heti aloita työskentelyä toisen yrityksen kanssa. FINRA, SEC ja muut asianomaiset osapuolet voivat jättää asiakirja-aineiston arkistoinnin jälkeen U-5-lomakkeella toimitettuihin yksityiskohtiin.
3 tyyppiä U-5-lomakkeille
- Täysi: Jos henkilö irtisanotaan, työnantajan on täytettävä lomake U-5 kokonaan irtisanomiseksi. Työnantajan on täytettävä kolmas osa, valittava kyllä täydellisen irtisanomisen yhteydessä ja perusteltava irtisanominen. Osittainen: Osittainen irtisanominen lopettaa rekisteröidyn edustajan suhteen valittuihin SRO: iin tai valittuihin lainkäyttöalueisiin. Työnantajan on täytettävä lomakkeen U-5 viides osa, joka sisältää osan 5A: SRO: n osittainen irtisanominen ja 5B: tuomioistuimen osittainen irtisanominen. Muutos: U-5-muutoslomake voidaan jättää päivityksiä varten alkuperäiseen lomakkeeseen. Osia, joita voidaan muuttaa, ovat julkistaminen, irtisanomispäivä, irtisanomisen syy ja asuntokohtaiset tiedot.
Lomakkeen U-5 muodot
- YleistäTieto nykyinen asuinpaikkaTäydellinen irtisanominenPäivämäärä irtisanoutunutYhteisösuhteenYritysyrityksen irtisanominenJulkistamiskysymyksetSignatureLisäysraportointisivut
