Mikä on SEC-muoto U-1
Yhtiön arvopaperi- ja pörssikomissiolle tekemä hakemus tai ilmoitus arvopapereiden liikkeeseenlaskusta tai myynnistä, omaisuuden hankkimisesta tai myynnistä. Lomake U-1 tunnettiin aiemmin yhtenäisenä arvopapereiden rekisteröintihakemuksena, joka on nyt vanhentunut.
JAKAUTUMINEN S-SEK-lomake U-1
Lomake U-1 oli osa pakettia, joka on toimitettava SEC: lle osana huhtikuussa 1989 hyväksyttyä pienyritysten tarjoamisrekisteriä (SCOR). SCOR-lomake on tarkoitettu käytettäväksi yrityksille, jotka pyrkivät hankkimaan pääomaa kautta arvopapereiden julkinen tarjoaminen, jotka on vapautettu rekisteröinnistä SEC: ssä tiettyjen asetusten nojalla.
Lomakkeen U-1 lisäksi muut rekisteröintihakemukseen vaadittavat asiakirjat olivat: kaksi esitettä, kaikki SEC: lle arkistoidut näytteet ja sovellettavat arkistointimaksut. Liikkeeseenlaskijan oli arkistoitava erillinen lomake U-1 jokaisessa osavaltiossa, jossa se halusi myydä arvopapereita, ja ilmoitettava siinä valtiossa rekisteröityjen arvopapereiden lukumäärä.
Sininen taivas -laki
Lomake U-1 on osa Sky Sky -lakeja, jotka suojaavat sijoittajia. Blue Sky -lait ovat valtion säädöksiä, jotka on perustettu suojaamaan sijoittajia arvopaperipetoksilta. Lait, jotka voivat vaihdella valtion mukaan, edellyttävät tyypillisesti uusien liikkeiden myyjiä rekisteröimään tarjouksensa ja toimittamaan taloudelliset yksityiskohdat. Tämän ansiosta sijoittajat voivat perustaa päätöksensä todennettavissa oleviin tietoihin.
Termin sanotaan syntyneen 1900-luvun alkupuolella, kun korkeimman oikeuden tuomari julisti haluavansa suojata sijoittajia spekulatiivisilta hankkeilta, joilla oli "yhtä paljon arvoa kuin sinisellä taivaalla". Vuoden 1929 pörssiromahdukseen johtaneina vuosina oli tapauksia, joissa yritykset antoivat yleviä, perusteettomia lupauksia suuremmista voitoista.
U-1-lomake edellyttää seuraavia tietoja: Liikkeeseenlaskijan ja valtion pääkonttorin nimi ja osoite; osakkeiden kokonaismäärä ja hinta; veloitettava enimmäispalkkio; luettelo valtioista, joissa ehdotetaan tarjottavaa arvopapereita myytäväksi yleisölle; luettelee maat, jos sellaisia on kieltäytynyt sallimasta arvopapereiden myyntiä yleisölle; toimitettava jäljennös rekisteröintiilmoituksesta ja kaksi jäljennöstä esitteestä; toimittaa vakuutussopimus, toimittaa kopio kaikista tarjoamisen yhteydessä käytettävistä mainosmateriaaleista; toimittaa allekirjoitetun kopion asianajajan lausunnosta, joka on jätetty rekisteröintiilmoitukseen vuoden 1933 arvopaperilain mukaisesti.
