Mikä on SEC RW -ilmoitus
SEC RW -hakemuksen tekevät yritykset, jotka ovat jo jättäneet rekisteröinnin arvopapereistaan SEC: n vuoden 1934 arvopaperilain nojalla. Tämä hakemus on pyyntö muodollisesti peruuttaa odotettavissa oleva arvopaperirekisteröinti.
RAKASTAMINEN SEC RW -hakemus
Monet säännöistä, joita julkisten yhtiöiden on noudatettava, vahvistettiin vuoden 1933 arvopaperilaissa ja vuoden 1934 arvopaperikauppalaissa.
SEC RW -rekisteröinnin sääntö 477
RW-lomaketta käytetään arvopapereiden rekisteröinnin peruuttamiseen SEC-säännön 477 mukaisesti, kuten 1933: n arvopaperilaissa säädetään. Yhtiö voi peruuttaa rekisteröintitodistuksensa joko ennen sen rekisteröinnin katsottua olevan voimassa tai sen jälkeen, kun sitä on pidetty voimassa, kunhan osakkeita ei ole. yrityksessä on myyty. SEC: n henkilökunta ei julista 477 säännön mukaisesti jätettyä peruuttamispyyntöä tosiasialliseksi, mutta hänen on suostuttava rekisteröinnin peruuttamiseen ennen yrityksen rekisteröintilausumaa, ja kaikki muutokset, jotka on tehty mainittuun lausuntoon ennen sen voimaantuloa, voidaan peruuttaa.
Työjärjestyksen 477 muuttaminen
Aikaisemmin rekisteröinnin peruuttamista koskevat pyynnöt työjärjestyksen 477 mukaisesti hyväksyttiin vain, jos SEC totesi tutkimusta tutkiessaan, että rekisteröinnin peruuttaminen oli sijoittajien ja kansalaisten etujen mukaista. Vuonna 2001 SEC kuitenkin muutti sääntöä 477 sääntörekisteröintien peruuttamisprosessin tehostamiseksi ja lausuntojen peruuttamisen nopeuttamiseksi, jos peruuttamispyyntö esitetään ennen koko rekisteröintilausunnon voimaantulopäivää.
Muutetussa säännössä 477 todetaan, että rekisteröintiilmoituksen peruuttaminen myönnetään, kunhan hakemus jätetään SEC: lle, kunhan lomake RW jätetään ennen koko rekisteröintilausuman voimaantulopäivää. SEC: llä on 15 kalenteripäivää päivästä, jona rekisteröijä jättää RW-lomakkeen, ilmoittaa hakijalle, että peruuttamispyyntöä ei hyväksytä.
Lisäksi rekisteröijän on osana peruuttamispyyntöä ilmoitettava, että ”tarjouksia ei myyty arvopapereilla.” Jos rekisteröijä vaatii peruuttamista 155 säännön c alakohdan nojalla, heidän on ilmoitettava hakemuksessaan, että he ”voivat suorittaa seuraavan yksityisen tarjouksen perustuen 155 säännön c kohtaan.” Lopuksi peruutettu rekisteröintilausunto ja siihen liittyvä lomake RW jäävät SEC: n julkiseen arkistointitietueeseen.
