Rikollisuus ja petokset

Omatoiminen on silloin, kun uskonnonharjoittaja toimii oman edunsa mukaisesti liiketoimessa eikä asiakkaidensa edun mukaisesti.

Erillistili on talletustili, joka takavarikoidaan oikeudenkäynnin tai tuomioistuimen määräyksen nojalla.

Sarja 63 on arvopaperikoe ja lisenssi, joka oikeuttaa haltijan pyytämään minkä tahansa tyyppisiä arvopapereita koskevia määräyksiä tietyssä valtiossa.

Arvopaperiteollisuudessa selvitysjakso on aika kaupantekopäivän - kun arvopaperiä koskeva toimeksianto toteutetaan - ja selvityspäivän välillä, kun kauppa on lopullinen.

Varjopankkijärjestelmällä tarkoitetaan sääntelemättömiä rahoituksen välittäjiä, jotka helpottavat luottojen luomista maailmanlaajuisessa rahoitusjärjestelmässä.

Erotettavuuslausekkeen mukaan sopimuksen ehdot ovat toisistaan ​​riippumattomia.

Hyllyrekisteröinti on asetus, jonka yritys voi kehottaa noudattamaan Yhdysvaltain SEC-rekisteröintivaatimuksia.

Lyhyt ja vääristävä tarkoittaa lainvastaista käytäntöä, jossa sijoittajat oikaisevat osaketta ja levittävät sitten huhuja yrittäen alentaa sen hintaa.

Shermanin kilpailulaki on tärkeä merkitys Yhdysvaltojen 1890-luvun lainsäädännössä, joka julisti rahastoista - monopolit ja kartellit - taloudellisen kilpailukyvyn lisäämiseksi.

Lyhytaikaismyyntisääntö oli arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) kaupankäyntiä koskeva säännös, joka rajoitti osakkeiden lyhytaikaisen myynnin asettamisen osakkeiden markkinahinnan laskuun.

Securities Investor Protection Corporation valvoo konkurssiin tulleiden välittäjäkauppojen selvittämistä ja palauttaa omaisuuden asiakkailleen.

Sir Allen Stanford on entinen pankkiiri, joka tuomittiin arvopaperipetoksista, jotka ylittävät 8 miljardia dollaria.

Arvopaperimarkkina-alan sääntelyviranomainen (SIRA), nykyään FINRA, oli elimen nimi, joka yhdisti NASD: n ja NYSE: n sääntelyyksiköt.

Vuoden 1996 pienyritysten työn suojelulaki on lainsäädäntö, jolla korotettiin minimipalkkaa, yksinkertaistettiin eläkesääntöjä ja pienverojen veroja.

Tupakointipistooli on jotain, joka toimii kiistattomana todisteena tai todisteena, etenkin rikoksesta.

Sosiaalinen tekniikka on ihmisen heikkouksien hyväksikäyttöä pääsyyn tietoihin ja suojattuihin järjestelmiin.

”Smurf” on puhetta käyttävä termi rahanpesuyritykselle, jolle, joka pyrkii kiertämään valvonnan valtion virastoilta jakamalla suuren rahan määrän sisältävä liiketoimi pienempiin tapahtumiin, jotka ovat raportointikynnyksen alapuolella.

Pehmeillä dollareilla tarkoitetaan, kun välitys antaa sijoituspäällikölle tiettyjä etuja vastineeksi korkean palkkion suuruisten kauppojen tekemisestä yrityksen kautta.

Securities Transfer Agents Medallion -ohjelma on varmennusjärjestelmä, jolla taataan siirrot vaativiin arvopapereihin sovellettavat yksittäiset allekirjoitukset.

Stare decisis on oikeudellinen doktriini, joka velvoittaa tuomioistuimet seuraamaan historiallisia tapauksia tekeessään päätöstä vastaavasta tapauksesta.

Valtionhoitaja on valtion virasto tai virkamies, joka valvoo ja valvoo arvopaperikauppoja koskevia valtion tason määräyksiä.

Petoksia koskeva laki on oikeudellinen käsite, jonka mukaan tietyn tyyppiset sopimukset on toteutettava kirjallisesti, jotta ne olisivat voimassa.

Lopettaa kaupankäynti kongressin tiedon laissa tai

Toimitusketjuhyökkäys on kyberhyökkäys, jolla yritetään vahingoittaa yritystä hyödyntämällä sen toimitusketjuverkon haavoittuvuuksia.

SAR on pankkisalaisuuslain mukainen työkalu epäilyttävien toimien seuraamiseen, joita ei yleensä merkitä muissa raporteissa.

Taft-Hartley-laki on vuoden 1947 liittovaltion laki, joka kieltää tietyt käytännöt ja vaatii ammattiliittojen ilmoittamaan taloudellisen ja poliittisen toiminnan.

Teippaussääntö vaatii erityistä valvontaa FINRA-rekisteröidyille henkilöille, joilla on vaikeuksissa oleva historia, ja yrityksille, jotka palkkaavat tällaisia ​​henkilöitä suurelta osin.

Vuoden 1991 televiestinnän kuluttajansuojalaki (TCPA) on Yhdysvaltain laki, joka on luotu vastaamaan kuluttajien huolenaiheisiin telemarkkinoinnista.

Kolmannen osapuolen vahvistus on, kun ulkopuolista organisaatiota käytetään tarkistamaan ja vahvistamaan asiakkaan tiedot ja aikomukset tarkkuuden varmistamiseksi.

Sidottu myynti on tuotetta tai palvelua tarjoavan yrityksen laiton käytäntö sillä ehdolla, että asiakas ostaa jonkin muun tuotteen tai palvelun.

Laki totuuden myöntämisessä (TILA) on liittovaltion laki, joka annettiin vuonna 1968 auttamaan kuluttajia suojelemisessa luotonantajien ja velkojien kanssa.

Kaatamisella tarkoitetaan merkittävän ei-julkisen tiedon tarjoamista julkisesti noteeratusta yrityksestä henkilölle, jolla ei ole valtuutta saada tietoja.

Yleisesti ottaen kaikki siviilioikeudessa nostetut vaatimukset, sopimussuhteita lukuun ottamatta, kuuluvat vahingonkorvauslakiin.

TRACE on ohjelma, joka antaa mahdollisuuden ilmoittaa hyväksyttävien kiinteätuottoisten arvopapereiden pörssikaupat.

Kolminkertaiset vahingot ovat vahingonkorvauksia, jotka tuomioistuin on määrännyt vallitsevalle kantajalle ja jotka ovat kolme kertaa todelliset tai korvaavat vahingot.

Tunnelointi on laiton liiketoimintatapa, jossa enemmistöomistaja tai korkean tason sisäpiiriläinen ohjaa yrityksen varat itselleen henkilökohtaisen hyödyn saamiseksi.

Kaksifaktorinen todennus (2FA) on toinen suojakerros salasanan lisäksi tilille tai järjestelmään pääsyä varten.

Sidonta on usein laiton järjestely, jossa yhden tuotteen ostamiseksi kuluttajan on ostettava toinen tuote, joka on olemassa erillisillä markkinoilla.

Ultravires -toimet ovat mitä tahansa tekoja, jotka suoritetaan yrityksen toimille määritellyn laillisen vallan ulkopuolella.

Harjatalous kuvaa laittomia taloudellisia liiketoimia, jotka eivät täytä hallituksen raportointivaatimuksia.