Mikä oli arvopaperialan sääntelyviranomainen?
Arvopaperimarkkina-alan sääntelyviranomainen (SIRA), nykyään FINRA, oli elimen nimi, joka yhdisti NASD: n ja NYSE: n sääntelyyksiköt. Arvopaperimarkkina-alan sääntelyviranomainen perustettiin hallitsemaan arvopaperivälittäjien ja sijoittajien välistä liiketoimintatapaa sääntelemällä sekä jäseniä että osakkuusyrityksiä. Sen juuret itsesääntelyjärjestönä (SRO) näkyvät sekä kansallisen arvopaperikauppiaiden liiton (NASD) että New Yorkin pörssin sääntely-tytäryhtiöissä. Kahden riippumattoman sääntelijän yhdistämisen tavoitteena oli poistaa päällekkäiset toiminnot ja sääntöjen epäjohdonmukaisuudet sekä vähentää kahden riippumattoman erityisopetuksen kustannustehokkuutta. SIRA hylättiin vuonna 2007 rahoitusalan sääntelyviranomaisen (FINRA) hyväksi.
SIRA selitetty
Vaikka SIRA: n viranomaisvalvontatehtävä jatkuu tänäkin päivänä FINRA-nimellä, SIRA-nimi oli erityisen lyhytikäinen - yhteensä noin kolme viikkoa. Sen jälkeen kun uusi nimi julkistettiin esikatseluissa, sääntelyviranomaiselle tehtiin tietoiseksi siitä, että nimi "SIRA" voi "aiheuttaa sekaannusta tai jotkut saattavat pitää sitä loukkaavana, koska se on samanlainen kuin arabialainen termi, jota käytetään viittaamaan perinteisiin elämäkerroihin Muhammedista ", tuolloisen NASD: n puheenjohtajan ja toimitusjohtajan Mary Schapiron ilmoituksen mukaan. "Sirah", joka viittaa Muhammadia koskeviin elämäkerrallisiin teksteihin, sai NASD: n ja NYSE: n pohtimaan nimeä uudelleen huolenaiheista, jotka saattavat nähdä sen olevan kulttuurisesti altis.
SIRAn historia ja rooli
NASD aloitti toimintansa vuonna 1939 vastauksena Securities and Exchange Commission (SEC) -sääntöjen käyttöönottoon, jotka sallivat itsesääntelyjärjestöjen perustamisen. SIRA: n (ja FINRA) kaltaisten nykyaikaisten itsesääntelyjärjestöjen nousu näkyy elektronisten kauppajärjestelmien käyttöönotossa, kuten NASD: n vuonna 1971 käynnistämässä NASDAQ: n (National Securities Dealers Automated Quotations) pörssiyhtiö. NASD ja AMEX osakemarkkinat sulautuivat, minkä jälkeen NASDAQ erottui NASD: stä vuonna 2000. Vuonna 2007 SEC tuki uutta SRO: ta seuraamaan NASD. SIRA / FINRA perustettiin sulauttamalla NASD: n sääntelyelin NYSE: n täytäntöönpano-, välimies- ja jäsensääntöyksiköihin. FINRA ilmoitti toiminnan aloittamisesta 30. heinäkuuta 2007. Se on Yhdysvaltain suurin arvopaperivälittäjien ja välittäjien valtiosta riippumaton sääntelyjärjestö.
SIRA viittaa nyt Dubain hallituksen turvallisuusalan sääntelyviranomaiseen, Security Industry Regulatory Agency -yritykseen, joka perustettiin vuonna 2017 valvomaan kyberturvallisuutta ja muita turvallisuuskysymyksiä.
