Rikollisuus ja petokset

SEC-lomake 424B3 on esitelomake, joka arvopaperi- ja pörssiyhtiö (SEC) -yrityksen on vaadittava arkistoimaan, yksityiskohtaisesti tiedot, jotka johtivat merkittävään muutokseen aiemmin toimitetuista tiedoista.

SEC-muoto 19b-4 on lomake, jota käytetään ilmoittamaan SEC: lle itsesääntelyorganisaation tai SRO: n ehdotetusta sääntömuutoksesta.

SEC-lomake 424B4 on tarjousesite, joka yrityksen on arkistoitava paljastaakseen tiedot, joihin viitataan SEC-lomakkeissa 424B1 ja 424B3.

SEC-lomake 424B5 on tarjousesite, joka yritysten on arkistoitava lomakkeissa 424B2 ja 424B3 tarkoitettujen tietojen paljastamiseksi.

SEC-lomake 425 on tarjousesite, joka yritysten on jätettävä paljastaakseen tietoja liiketoimintojen yhdistämisistä.

SEC-muoto 485A24E on erillisten tilien rekisteröintilausunto.

SEC-muoto 485A24F on rekisteröintilausunto rahastoyhtiöiden tarjoamista erillisistä tileistä.

SEC-lomakkeen CB jättää jokainen, joka osallistuu ostotarjouksiin ja oikeustarjouksiin ulkomaisissa yrityksissä, joiden arvopapereista alle 10 prosenttia on Yhdysvaltojen henkilöiden hallussa.

SEC-lomake 497 on asiakirja, joka sijoitusyhtiöiden on käytettävä toimittaakseen lopulliset materiaalinsa SEC: n EDGAR-arkistojärjestelmään.

SEC-lomake 40-F on hakemus, jonka arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC) tekevät yritykset, joiden kotipaikka on Kanadassa ja joilla on Yhdysvalloissa rekisteröidyt arvopaperit

SEC-muoto 8-A on yksi perusmuodoista, joita SEC vaatii arvopapereiden rekisteröintiin.

Arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) arkistointi, jota vaativat yritykset, jotka haluavat laskea liikkeeseen tiettyjä arvopaperilajeja - myös tulevat osto-oikeudet.

Sijoitusneuvojat käyttävät SEC-lomaketta ADV rekisteröidäkseen SEC: ssä ja valtion arvopaperiviranomaisissa, ja se on ilmoitettava asiakkaille.

SEC-lomake ADV-W on lomake, jota käytetään rekisteröinnin peruuttamiseen rekisteröidyltä sijoitusneuvojalta SEC: llä.

SEC-muoto ATS-R on vaadittava neljännesvuosittain päivitettävä hakemus arvopaperi- ja pörssikomissiolle vaihtoehtoisilla kaupankäyntijärjestelmillä.

SEC-lomake ADV-E on todistus asiakasvaroista, sekä käteisestä että arvopapereista, jotka ovat rekisteröityjen sijoitusneuvojien hallussa ja joita kirjanpitäjät usein käyttävät.

SEC-lomake ARS on tärkein asiakirja, jota julkiset yritykset käyttävät taloudellisen tilan nykytilan raportointiin, jota seuraa vuosittainen yhtiökokous.

SEC-lomake BD on toimitettava Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC) rekisteröityessään välittäjäksi Yhdysvaltoihin.

Lomake, joka arvopaperivälittäjien on toimitettava arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC) arvopaperivälittäjän aseman lopettamiseksi.

SEC-muoto DFAN14A on arkistointi, joka tehdään arvopaperi- ja pörssikomissiolle valtuuttamattomien välityspalvelutoimintojen, joita yritys ei tue.

SEC-lomake DEFM14A on rekisteröijän SEC: lle jättämä lomake, kun osakkeenomistajan äänestys vaaditaan sulautumiseen tai yrityskauppaan liittyvästä kysymyksestä.

SEC-lomake N-17d-1 on lomake, jonka SEC on jättänyt pienyrityssijoitusyhtiö (SBIC) ja SBIC: ään sidoksissa oleva pankki.

SEC-lomake F-10 on arkistointi arvopaperi- ja pörssikomissiolle, joka vaaditaan arvopapereita rekisteröiville Kanadan ulkomaisille yksityisille liikkeeseenlaskijoille.

SEC-lomake 10-12B on arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) vaatima arkistointi, kun julkinen yhtiö laskee liikkeeseen uuden osakkeen spin-off-järjestelyn kautta.

SEC-lomake N-18f-1 on arkistointi SEC: lle, joka antaa tietyille rahastoyhtiöille mahdollisuuden tehdä lunastuksia käteisellä.

SEC-lomake 6-K on lomake, jonka ulkomaisten yksityisten arvopapereiden liikkeeseenlaskijoiden on vaadittava toimittamaan vuoden 1934 arvopaperipörssilain sääntöjen mukaisesti.

SEC-lomake F-4 on arkisto, jonka arvopaperi- ja pörssikomissio (SEC) vaatii tiettyjen arvopapereiden rekisteröimiseksi ulkomaisilta liikkeeseenlaskijoilta.

SEC-lomaketta F-6 käytetään rekisteröimään säilytysyhteisön antamien ADR-osakkeiden edustamat osakkeet ulkomaisen liikkeeseenlaskijan arvopapereiden talletuksia vastaan.

SEC-lomake F-7 on arkisto SEC: lle, jonka julkisen kaupankäynnin kohteena olevien Kanadan ulkomaisten yksityisten liikkeeseenlaskijoiden on käytettävä oikeuksien tarjoamiseen yhdysvaltalaisille sijoittajille.

SEC-lomake F-6EF on arkistointi SEC: lle, jota vaaditaan ulkomaisilta yrityksiltä, ​​jotka haluavat saada osakkeitaan yhtiön osakkeista Yhdysvaltain talletustodistuksina.

SEC-muoto 8-K12G3 on ensimmäinen hakemus seuraavien liikkeeseenlaskijoiden arvopapereista, jotka katsotaan rekisteröidyksi 12 §: n mukaisesti.

SEC-lomake F-8 on kanadalaisten liikkeeseenlaskijoiden tekemä hakemus SEC: lle liiketoimintojen yhdistämisessä, sulautumisissa ja vaihtotarjouksissa tarjottujen arvopapereiden rekisteröimiseksi.

SEC-lomake FN on arkistointi, joka vaaditaan ulkomaisilta pankeilta, vakuutuksenantajilta, holdingyhtiöiltä ja tytäryhtiöiltä, ​​jotka haluavat julkisesti tarjota arvopapereita Yhdysvalloissa

SEC-lomake D on arkistointi arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC), joka vaaditaan joillekin arvopapereita myyville yrityksille asetuksen (asetuksen) D poikkeuksella tai 4 §: n 6 momentin poikkeusmääräyksillä.

SEC-lomake DEF 14A on lomake, joka rekisteröijän on rekisteröitävä tai toimitettava sen puolesta, kun osakkeenomistajan äänestys vaaditaan.

SEC-muoto N-14AE on vanhentunut EDGAR-lähetystapa, jota aiemmin käytettiin rekisteröintilausunnoissa 488 säännön mukaisesti.

SEC-muoto N-17f-2 on arkisto SEC: lle, joka on toimitettava sijoitusyhtiöille, joilla on arvopapereita tai vastaavia sijoituksia.

Suljetut pääomasijoitusyhtiöt käyttävät SEC-lomaketta N-2 rekisteröidakseen sijoitusvälineet arvopaperipörssikomissiossa.

SEC-lomake F-3 vaaditaan tiettyjen arvopapereiden rekisteröimiseksi ulkomaisilta liikkeeseenlaskijoilta. Täältä saat lisätietoja siitä, miksi \

SEC-muoto N-6 on arkisto arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC), jonka ovat toimineet muuttuvia henkivakuutussopimuksia tarjoavat sijoitusrahastot.