Mikä on SEC-muoto BD
SEC-lomake BD on lomake, joka on täytettävä ja toimitettava Yhdysvaltain arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC) voidakseen hakea rekisteröintiä välittäjä-jälleenmyyjäksi Yhdysvalloissa. Lomake vaatii, että hakeva yritys paljastaa taustatiedot, mukaan lukien yritystä ohjaavat johtamiskäytännöt, avainhenkilöiden ja emoyhtiöiden nimet, seuraajatiedot ja kaikki meneillään olevat oikeudenkäynnit tai aiemmat arvopaperirikkomukset. Säännökset, jotka edellyttävät kaikkien arvopaperivälittäjien rekisteröitymistä SEC: iin, kuuluvat vuoden 1934 arvopaperipörssilain 15 §: ään.
SEC-lomakkeen BD rikkominen
Välittäjät-kauppiaat käyttävät SEC-lomaketta BD ("Yhtenäinen hakemus välittäjän rekisteröintiin") rekisteröidäkseen SEC: ssä, itsesääntelevissä organisaatioissa (SRO) ja lainkäyttöalueilla. Välittäjäkauppiaiden on arkistoitava lomake BD keskusrekisteröintijärjestelmän (CRD) kautta, jota hallinnoi rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA). Lomake BD on yksi kuudesta erilaisesta yhtenäisestä rekisteröintilomakkeesta, joita käytetään tietojen arkistointiin sähköisesti FINRAn Web CRD® -sovelluksella. Kun hakija jättää CRD: n ensimmäistä kertaa, vaaditaan täysi BD-lomake. Lisäksi jotkut lainkäyttöalueet voivat vaatia erillistä paperilomaketta lomakkeelle BD. Hakijan tulee ottaa yhteyttä asianmukaiseen lainkäyttöalueeseen erityisiä arkistointivaatimuksia varten.
Web CRD® on Yhdysvaltojen arvopaperialan ja sen sääntelyviranomaisten käyttämä keskuslupa- ja rekisteröintijärjestelmä. CRD sisältää välittäjäyritysten ja niihin liittyvien henkilöiden rekisteröintitiedot, mukaan lukien heidän pätevyytensä, työsuhteensa ja julkistamishistoriansa. Se myös helpottaa lomakehakemusten, sormenjälkihakemusten, pätevyyskokeiden ja jatkokoulutuksen käsittelyä. Web CRD® on turvallinen järjestelmä, jota vain FINRA: n myöntämät yritykset ja sääntelijät voivat käyttää.
