Mikä on SEC-muoto FN
SEC-lomake FN on arkistointi, joka vaaditaan ulkomaisilta pankeilta, vakuutuksenantajilta, holdingyhtiöiltä ja tytäryhtiöiltä, jotka haluavat tehdä julkisia arvopapereita Yhdysvalloissa. Arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) mukaan lomake on ilmoitus edustajan nimityksestä. tiettyjen ulkomaisten laitosten palvelulle. Lyhyesti sanottuna, SEC-lomake FN on ulkomaisiin rahoituspalveluihin liittyvien yritysten vaatimus osana arvopapereiden tarjontaa. Se on osa F-sarjan SEC-ilmoituksia, joita sovelletaan ulkomaisiin yrityksiin, jotka tekevät tarjouksia Yhdysvalloissa. Vuodesta 2002 alkaen SEC-lomake FN on arkistoitava sähköisesti.
Suojattu SEC-lomake FN
SEC-muoto FN tunnetaan virallisemmin nimellä "edustajan nimittäminen ulkomaisten pankkien ja ulkomaisten vakuutusyhtiöiden sekä joidenkin niiden holdingyhtiöiden ja rahoitusta harjoittavien tytäryhtiöiden prosessipalveluihin, jotka tarjoavat julkisia arvopapereita Yhdysvalloissa". FN-lomake voidaan kutsua myös nimellä "Agentin nimeäminen ulkomaisten pankkien ja ulkomaisten vakuutusyhtiöiden prosessipalveluiden palvelukseen vuoden 1933 arvopaperilain nojalla." Tämä laki, jota usein kutsutaan "totuutta arvopapereiksi koskevassa laissa", edellyttää, että nämä rekisteröintilomakkeet, jotka sisältävät olennaiset tosiasiat, on jätettävä tärkeiden tietojen paljastamiseksi yrityksen arvopapereiden rekisteröinnin yhteydessä. Tämä auttaa SEC: ää saavuttamaan lain tavoitteet: Sijoittajat voivat saada merkittävää tietoa tarjottavista arvopapereista ja estää petoksia tarjottujen arvopapereiden myynnissä.
SEC-muoto FN vs. muoto FX
Jos ulkomainen liikkeeseenlaskija on jo jättänyt SEC-lomakkeen FX, se on vapautettu tämän lomakkeen toimittamisesta vuoden 1933 arvopaperilain nojalla. Lomakkeita FN ja FX käytetään molemmat nimeämään Yhdysvaltain edustaja prosessipalvelulle. Liikkeeseenlaskijat on vapautettu myös FN-lomakkeen toimittamisesta, jos ne liikkeeseenlaskevat velkapapereita tai äänioikeudettomia etuoikeutettuja osakkeita.
SEC-lomakkeen FN vaatimukset ja rakenne
SEC: n mukaan lomake FN koskee kolmea tyyppiä, jos arkistoijat:
- Ulkomainen liikkeeseenlaskija, joka on ulkomainen pankki tai ulkomainen vakuutusyhtiö, jolle ei ole annettu sijoitusyhtiön määritelmää 1940-luvun sijoitusyhtiölain (”1940-laki”) 3a-6 säännössä; ulkomainen liikkeeseenlaskija, joka on ulkomainen pankki tai ulkomainen vakuutusyhtiö, sellaisina kuin ne on määritelty 1940-lain laissa 3a-6, jos tällainen tytäryhtiö on poissuljettu sijoitusyhtiön määritelmästä 1940-lain laissa 3a-5; tai ulkomainen liikkeeseenlaskija, joka on vapautettu sijoitusyhtiön määritelmästä vuoden 1940 lain 3a-1 säännöksellä, koska osa tai kaikki sen enemmistöomistuksessa olevat tytäryhtiöt ovat ulkomaisia pankkeja tai ulkomaisia vakuutusyhtiöitä, jotka on sijoitusyhtiön määritelmästä poistettu säännön 3a-6 perusteella vuoden 1940 lain nojalla.
SEC tarjoaa FN-lomakkeen mallin, joka on voimassa 31 päivään toukokuuta 2021 saakka. Kuusi FN-lomaketta on arkistoitava SEC: lle, joista toinen on allekirjoitettava käsin. Arvioitu aikataakka lomakkeen FN jättämiselle on yksi tunti. Se sisältää arkistoijan nimen riippumatta siitä, onko hakemus alkuperäinen tai muutos, rekisteröijän nimi, lomakkeen tyyppi, tiedostonumero (jos tiedossa), joka on lomakkeen jättänyt, ja päivämäärä, muun muassa.
