Mikä on SEC-muoto N-14AE
SEC-muoto N-14AE ei ole enää aktiivinen muoto. Se on vanhentunut EDGAR-lähetystyyppi kerralla, jota avoimet rahastot käyttävät rekisteröintilausekkeiden arkistointiin. SEC-muoto N-14AE on korvattu SEC-muodolla N-14.
Suojattu SEC-muoto N-14AE
SEC-lomake N-14AE täytti SEC-säännön 488, joka sääntelee arvopapereiden rekisteröinnin voimaantulopäivää avoimen hallinnoinnin sijoitusyhtiöissä. Se oli rekisteröintilausunto, jota vaaditaan avoimilta rahastoilta, jotka rekisteröivät arvopapereita automaattisella vaikutuksella 488 säännön nojalla, joka on seurausta itse säännöstä 145, jolla asetettiin vuoden 1933 arvopaperilain suojaukset sijoittajille, jotka tarjosivat arvopapereita aiemmin suljettuihin tilanteisiin, kuten fuusioihin ja liiketoimintojen yhdistäminen. Säännössä 488 täsmennetään normit 145 artiklassa tarkoitettujen transaktioiden yhteydessä liikkeeseen laskettujen arvopapereiden tosiasialliselle rekisteröintipäivälle.
SEC ilmoitti vuonna 2006 lopettavansa SEC-lomakkeet N-14AE ja N-14AE / A ja että entiteetit, joita aiemmin vaadittiin arkistoimaan nämä lomakkeet, voisivat heti aloittaa arkistoinnin SEC-lomakkeissa N-14 ja N-14 / A, joissa tilaa oli. saatavissa rekisteröintilausuman tekemiseen 488 artiklan mukaisesti.
Rekisteröintitietojen osat
Vuoden 1933 arvopaperilaissa, joka tuli vastauksena vuoden 1929 osakemarkkinoiden romahdukseen, määrätään, että jokaisen yhdysvaltalaisen yrityksen on toimitettava rekisteröintitiedote SEC: lle ennen julkista tarjoamista.
Jokainen rekisteröintilausunto, jonka SEC-muoto N-14AE oli yhden tyyppinen, koostuu kahdesta osasta. Ensimmäinen on tarjousesite sen oikeudellisilla tiedoilla ja julkistetuilla tiedoilla, joiden on oltava potentiaalisten ostajien saatavilla. Toinen osa sisältää tietoja, jotka on arkistoitava SEC: iin, mutta joita ei välttämättä tarvitse jakaa sijoittajien kanssa.
Esitteen tavoitteena on auttaa sijoittajaa tietoon perustuvan päätöksen tekemisessä. Avoimen rahaston esitteessä kuvataan muun muassa rahaston tavoitteet, strategiat, riskit, palkkiot ja jakelupolitiikka. Sijoittajille yksinkertainen tapa kouluttaa itseään on lukea salkussaan olevien varojen tai harkitsemiensa sijoitustuotteiden esitteet.
Rekisteröintitietojen saaminen
Helpoin tapa sijoittajille päästä rekisteröintilausekkeisiin Yhdysvalloissa on SEC: n EDGAR-online-arkistointijärjestelmän kautta. Koska ajoissa annettavat tiedot ovat tärkeitä tehokkaalle sijoittamiselle, EDGAR antaa tarvittavat tiedot, mukaan lukien rekisteröintilausunnot, sijoittajien ja analyytikkojen käsiin niin nopeasti kuin mahdollista.
Tietojen poimiminen EDGAR-tiedostoista on kuitenkin oppimiskäyrä. EDGAR-tiedostojen SEC-arkistoilla on yhtenäinen rakenne, mutta niitä on usein aluksi vaikea rajata tiettyihin datapisteisiin. Se on vielä yksi syy sijoittajille harjoitellaan rekisteröintilausekkeiden sekä neljännesvuosi- ja vuosikertomusten lukemista.
