Mikä on SEC-muoto ADV-E
SEC-lomake ADV-E sisältää todistuksen asiakkaan omaisuudesta, sekä käteisestä että arvopapereista, jotka ovat rekisteröityjen sijoitusneuvojien hallussa. SECV-lomaketta ADV-E käyttävät pääasiassa kirjanpitäjät. Se sisältää tietoja neuvonantajasta ja käytännön tilanteesta sekä luettelo asiakkaiden arvopapereista ja omistusosuuksista.
JAKAUTUMINEN SEKS-muodossa ADV-E
SEC vaatii vuoden ADV-E-lomaketta ADV-E: n mukaan vuoden 1940 sijoitusneuvojan lain nojalla. Riippumaton kirjanpitäjä arvioi sen tarkkuuden ja vaatimustenmukaisuuden. Lomakkeen perimmäisenä tarkoituksena on varmistaa asiakasvarojen asianmukainen käsittely.
ADV-lomakkeessa olevat tiedot ovat tärkeitä kaikille potentiaalisille ja nykyisille sijoittajille - aivan kuten tutkisit perusteellisesti kaikkia tärkeitä taloudellisia päätöksiä, kuten kodin tai auton ostamista.
SECV-lomakkeen osat ADV-E
Muodollisemmin ADV-lomake on yhtenäinen muoto, jota sijoitusneuvojat käyttävät rekisteröityäkseen sekä arvopaperi- ja pörssikomissiossa (SEC) että valtion arvopaperiviranomaisissa. Lomake koostuu kahdesta osasta. Osa 1 vaatii tietoja sijoitusneuvojan liiketoiminnasta, omistuksesta, asiakkaista, työntekijöistä, liiketoimintatavoista, jäsenyydestä ja neuvonantajan tai sen työntekijöiden mahdollisista kurinpidollisista tapahtumista. Osa 1 on järjestetty valintaruudun täyttö-tyhjä -muodossa. SEC tarkistaa lomakkeen tämän osan tiedot rekisteröintien käsittelemiseksi ja sääntely- ja tutkimusohjelmiensa hallitsemiseksi.
Vuodesta 2011 alkaen osa 2 vaatii sijoitusneuvojia laatimaan selkeästi englanniksi kirjoitettuja esitteitä, jotka sisältävät muun muassa tarjottavien neuvontapalvelujen tyypit, neuvonantajan palkkioaikataulu, kurinpitotiedot, eturistiriidat sekä johdon ja avainhenkilöiden koulutus- ja yritystiedot neuvonantajan henkilöstö. Esite on ensisijainen ilmoitusasiakirja, jonka sijoitusneuvojat tarjoavat asiakkailleen.
Sijoitusneuvojien on toimitettava vuosittain asiakkaille yhteenveto esitteen olennaisista muutoksista ja joko toimitettava täydellinen päivitetty esite tai tarjous toimittaa asiakkaalle päivitetty esite. Lisäksi sijoitusneuvonantajan on toimitettava asiakkaille esite, joka antaa tietoa erityisistä sijoitusneuvojan puolesta toimivista työntekijöistä, jotka tosiasiallisesti tarjoavat sijoitusneuvontaa asiakkaalle.
