SEC-lomakkeen F-7 määritelmä
SEC-lomake F-7 on arkisto arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC), jota Kanadan julkisesti noteerattavien ulkomaisten yksityisten liikkeeseenlaskijoiden on käytettävä oikeuksien tarjoamiseen yhdysvaltalaisille sijoittajille. SEC vaatii, että jos liikkeeseenlaskija rekisteröidään käyttämällä SEC-lomaketta F-7, oikeudet on annettava Yhdysvaltain osakkeenomistajille ehdoin, jotka ovat vähintään yhtä edulliset kuin ulkomaisille osakkeenomistajille annetut ehdot. Tämä lomake on ympäröivä lomake Kanadan asiaankuuluville tarjousasiakirjoille, joita vaaditaan Kanadan arvopaperilainsäädännössä.
JAKAUTUMINEN SEKSI-lomake F-7
SEC-lomake F-7 tunnetaan myös rekisteröintitiedona tiettyjen kanadalaisten liikkeeseenlaskijoiden arvopapereille, joille tarjotaan rahana käytettäessä oikeuksia, jotka nykyisille arvopaperien haltijoille annetaan vuoden 1933 arvopaperilain nojalla. Sitä käytetään, jos Kanadan yhteisö: 1) on rekisteröity tai järjestetty Kanadan tai minkä tahansa Kanadan provinssin tai alueen lakien nojalla; 2) on ulkomainen yksityinen liikkeeseenlaskija; ja 3) jolla on ollut tietyn luokan arvopapereita, jotka on listattu Montrealin pörssissä, Toronton pörssissä tai Vancouverin pörssin vanhemmassa hallituksessa 12 kalenterikuukautta välittömästi ennen lomakkeen jättämistä, ja siihen on sovellettu jatkuvan julkistamisen vaatimuksia. jokaista Kanadan arvopaperikomissiota tai vastaavaa sääntelyviranomaista vähintään 36 kalenterikuukauden ajan välittömästi ennen lomakkeen täyttämistä, ja noudattaa tällä hetkellä listalleotto- ja raportointivelvoitteita SEC: n ohjeiden mukaisesti.
Muutoksia ei tarvita Kanadassa
Joulukuussa 2015 Kanadan arvopaperimarkkinavalvojat (CSA), joka on SEC: n toiminnallinen vastaavuus maassa, teki tiettyjä muutoksia osakeannin rekisteröintivaatimuksiin. Muutosten tarkoituksena oli keventää sääntelytaakkaa yrityksille, jotka halusivat hankkia uutta pääomaa tavalla, joka tarjosi sijoittajille mahdollisuuden suojautua oman pääoman laimentumiselta. Oli tärkeää, että Yhdysvaltojen SEC ei vastustanut muutoksia, koska yhdysvaltalaiset sijoittajat voivat olla merkittävä sijoituspääoman lähde kanadalaisille yrityksille. Helmikuussa 2017 SEC julkaisi tosiasiassa kirjeen, jossa ei ryhdy toimenpiteisiin, ja vahvisti jatkuvan suostumuksensa lomakkeen F-7 käyttöön sillä ehdolla, että "liikkeeseenlaskijan on varmistettava, että rekisteröintilausunto ja esite täyttää petostentorjunta. ja Yhdysvaltain arvopaperilain mukaiset vastuusäännökset."
