Mikä on SEC-muoto F-3?
SEC-muoto F-3 on lomake, jota käytetään rekisteröimään ulkomaisten yksityisten liikkeeseenlaskijoiden tietyt arvopaperit, jotka täyttävät tietyt arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) vaatimukset. Lomake F-3 tunnetaan myös arvopapereissa nimellä "rekisteröintilausunto" Laki 1933.
Ulkomaisten yksityisten liikkeeseenlaskijoiden, joiden globaali markkina-arvo on yli 75 miljoonaa dollaria ja jotka ovat ilmoittaneet vuoden 1934 arvopaperilain nojalla vähintään yhden vuoden, on toimitettava lomake F-3. Hyväksyttävät ulkomaiset yksityiset liikkeeseenlaskijat käyttävät sitä myös rekisteröimättömien sijoitusluokan arvopapereiden tarjousten rekisteröintiin.
SEC-lomakkeen F-3 ymmärtäminen
Lomake F-3 auttaa SEC: tä saavuttamaan vuoden 1933 arvopaperilain tavoitteet vaatimalla sijoittajia pääsyä tärkeään tietoon tarjottavista arvopapereista ja auttaa siten estämään petoksia tarjottujen arvopapereiden myynnissä. Yhdysvaltain kongressi antoi arvopaperikaupan, jota kutsutaan usein "totuudeksi arvopapereissa" - laki, joka annettiin vuoden 1929 osakemarkkinoiden kaatumisen jälkeen. Lomake F-3 ja muut lomakkeet jätetään, jotta yhtiön arvopapereista saataisiin olennaisia tietoja rekisteröinti.
Rekisteröijöille asetettavat vaatimukset
Arvopaperilain mukaan Yrityksen on täytettävä tietyt ehdot voidakseen käyttää lomaketta F-3 rekisteröintiin. Joko rekisteröijillä on oltava arvopaperilain 12 pykälän g momentin nojalla rekisteröity pörssilaki, jota kutsutaan myös pörssilakiksi, tai heillä on oltava velvollisuus toimittaa raportit 15 pykälän d alakohdan mukaisesti, ja heidän on oltava arkistoituna vähintään yhden vuosikertomuksen, joka käyttää lomaketta 20-F, lomaketta 10-K tai lomaketta 40-F (kuten vaihtolaki vaatii).
Rekisteröijät eivät voi olla jättämättä maksamatta osinkoja tai uppoamisrahastojen erää parempiin osakkeisiin. He eivät voi myöskään laiminlyödä lainan rahojen erää tai mitään pitkäaikaista vuokraa.
Jos rekisteröijä on enemmistöomistuksessa oleva tytäryhtiö, tietoturvatarjoukset voidaan rekisteröidä myös lomakkeella F-3 (olettaen, että tytäryhtiö täyttää tarvittavat kelpoisuusvaatimukset).
Transaktiovaatimukset
Rekisteröijien tietyt tarjoukset, jotka täyttävät tietyt kaupan ehdot, voivat myös käyttää tätä lomaketta rekisteröintiin. Tähän sisältyy arvopapereiden ensisijainen tarjoaminen käteisellä, jonka rekisteröijä (tai rekisteröijän puolesta) suorittaa, jos oman pääoman maailmanmarkkina-arvo on vähintään 75 miljoonaa dollaria.
Vaihtokelvottomien arvopapereiden ensisijaiset tarjoukset voidaan myös rekisteröidä, jos rekisteröijä on laskenut liikkeeseen vähintään 1 miljardin dollarin arvoiset muuntamattomat arvopaperit 60 päivän kuluessa rekisteröintilausunnon jättämisestä (lukuun ottamatta omaa pääomaa kolmen vuoden ajan ennen sitä) tai vähintään 750 miljoonaa dollaria jäljellä olevia muuntamattomia arvopapereita. Se koskee myös kokonaan omistamaa tytäryhtiötä tai enemmistöomistuksessa olevaa kiinteistöomaisuuden sijoitusrahaston operatiivista kumppanuutta, joka on tunnettu kokenut liikkeeseenlaskija.
