Mikä on SEC-muoto ADV-W
SEC-lomake ADV-W on lomake, jolla peruutetaan rekisteröinti SEC: n rekisteröidystä sijoitusneuvojalta. Tässä lomakkeessa on useita aikatauluja, jotka on täytettävä ja joissa on lueteltu neuvonantajan yhteystiedot, nykyinen liiketoiminta ja asiakaskunnan tila. Vaaditaan myös selvitys taloudellisesta tilanteesta sekä kuvaus kirjoista ja asiakirjoista.
JAKAUTUMINEN SEKS-muodossa ADV-W
SEC-lomake ADV-W toimitetaan, kun RIA ei enää halua säilyttää aktiivista lisenssinsä harjoittaakseen sijoitusneuvojana. Sitä käytetään myös, jos neuvonantaja on siirtymässä liittovaltion rekisteröinnistä osavaltioon. Jälkimmäistä toimintatapaa harjoittavien neuvonantajien ei kuitenkaan tarvitse täyttää lomaketta 1E-kahdeksan. Muita tähän arkistointiin liittyviä muotoja ovat lomake ADV-R ja ADV-S.
ADV-W-lomakkeessa vaadittavat tiedot
RIA: n, joka haluaa poistaa rekisteröinnin SEC: ltä, on toimitettava kaikki seuraavat tiedot ADV-W-lomakkeessa ja sen aikatauluissa:
- Nimi, CRD-numero ja muut tunnistetiedotTiedotusliiketoiminnan tilastotiedot, mukaan lukien päivämäärä, jolloin hän lopetti liiketoiminnan, ja syy hänen lopettamiseensa liiketoiminnastaRahat, jotka ovat velkaa asiakkailleSisällön omaisuuden hallussapito Neuvotussopimukset, mukaan lukien ne, onko niille annettu ja kenetTaloudellisen tilan kirjanpito- ja kirjallisuuslakiin kohdistuvat päätökset ja panttioikeudet, mukaan lukien tunnistetiedot henkilöistä, jotka pitävät kirjoja ja kirjanpitoa, sekä mainittujen kirjojen ja tietueiden sijaintiRIA: n allekirjoitusKaikki lisätiedot
Usein RIA hakee asianajajansa apua ADV-W-lomakkeen täyttämiseen ja arkistointiin. ADV-W-lomaketta voidaan käyttää RIA: n SEC-rekisteröinnin peruuttamiseen kaikissa valtioissa ja lainkäyttöalueissa, joissa hän harjoittaa liiketoimintaa, tai vain joissakin niistä; jälkimmäinen tunnetaan osittaisena arkistointina.
Rekisterinpitovaatimukset ADV-W-lomakkeen täyttämisen jälkeen
Kun ADV-W-lomake on jätetty, rekisteröidyn neuvonantajan on pidettävä kaikkia tietojaan ja kirjojaan jonkin aikaa, yleensä noin 3–5 vuotta arkistoinnin jälkeen. Tarkka ajanjakso riippuu valtiosta, johon neuvonantaja on rekisteröity.
