Mikä on SEC-lomake ADV
Sijoitusneuvonantajat käyttävät SEC-lomaketta ADV rekisteröinnissä sekä arvopaperi- ja pörssikomissiossa (SEC) että valtion arvopaperiviranomaisissa. Siinä kerrotaan yksityiskohtaisesti neuvonantajaan kohdistuvista kurinpitotoimista ja hahmotellaan heidän palvelut, palkkiot, ammatillinen tausta ja liiketoimintatavat.
JAKAUTUMINEN alaspäin, lomake ADV
SEC-lomake ADV koostuu kahdesta osasta. Osa 1 vaatii tietoja sijoitusneuvojan liiketoiminnasta, omistuksesta, asiakkaista, työntekijöistä, liiketoimintatavoista, jäsenyydestä ja neuvonantajan tai sen työntekijöiden mahdollisista kurinpidollisista tapahtumista. Osa 2 vaatii sijoitusneuvojia laatimaan selkeästi englanniksi kirjoitettuja esitteitä, jotka sisältävät muun muassa tarjottavien neuvontapalvelujen tyypit, neuvonantajan palkkio-aikataulun, kurinpitotiedot, eturistiriidat sekä yhtiön johdon ja avainhenkilöstön koulutus- ja liiketoimintataustat. neuvonantaja.
Esite on ensisijainen ilmoitusasiakirja, jonka sijoitusneuvojat tarjoavat asiakkailleen. Ennen kuin palkkaat jonkun sijoitusneuvojaksi, sijoittajien tulee kysyä neuvonantajan lomakkeen molemmat osat ja lukea ne huolellisesti. ADV-lomake on yleisön saatavilla SEC: n sijoitusneuvojien julkisessa ilmoituksessa (IAPD) verkkosivustolla osoitteessa www.adviserinfo.sec.gov.
Sijoitusneuvojien on tiedotettava asiakkaille kaikista esitteeseen tehtävistä olennaisista muutoksista ja toimitettava heille päivitetty esite. Niiden on myös toimitettava asiakkaille esitelisä, joka antaa tietoja tietyistä työntekijöistä, jotka toimivat sijoitusneuvonantajan puolesta, jotka tosiasiallisesti tarjoavat sijoitusneuvontaa asiakkaalle. Tämä lisäosa on toimitettava asiakkaalle ennen kuin työntekijä alkaa tarjota sijoitusneuvontaa asiakkaalle tai kun kurinpitotapahtuma paljastuu uudestaan tai jo julkistettuihin kurinpitotietoihin tehdään olennainen muutos.
