SEC-lomakkeen ATS-R määritelmä
SEC-lomake ATS-R on vaadittava neljännesvuosittain päivitettävä hakemus arvopaperi- ja pörssikomissiolle vaihtoehtoisilla kaupankäyntijärjestelmillä. SEC-lomake ATS-R kuvaa yksityiskohtaisesti vaihtoehtoisen kaupankäyntijärjestelmän neljännesvuosittaisia toimia sekä yksikkö- että dollarimääräisen kaupan määrän suhteen kaikentyyppisissä arvopapereissa. ATS: n on arkistoitava lomake 30 päivän kuluessa kalenterin neljänneksen päättymisestä.
JAKAUTUMINEN SEKS-muodossa ATS-R
SEC määrittelee vaihtoehtoisen kaupankäyntijärjestelmän "mille tahansa organisaatiolle, yhdistykselle, henkilölle, henkilöryhmälle tai järjestelmälle (1), joka muodostaa, ylläpitää tai tarjoaa markkinapaikan tai tilat arvopapereiden ostajien ja myyjien kokoamiseksi tai muulla tavalla toimimiseksi arvopapereihin liittyvät toiminnot, joita pörssi yleensä harjoittaa pörssilain 3b-16 säännön tarkoittamassa merkityksessä, ja (2) jossa ei i) vahvisteta muita tilaajien käyttäytymistä koskevia sääntöjä kuin tällaisten tilaajien kaupankäyntiä koskevia sääntöjä tällaisessa organisaatiossa, yhdistyksessä, henkilössä, henkilöryhmässä tai järjestelmässä, tai (ii) kuristaa tilaajia muulla tavoin kuin sulkemalla kauppaa pois."
SEC-lomakkeessa ATS-R yksikön on ilmoitettava viimeisimmän kalenterineljänneksen transaktioyksiköiden kokonaismäärä ja tapahtumien kokonaismäärä seuraavien arvopapereiden osalta:
- Listattu osakepääomaNasdaq-kansallisten arvopapereiden listatut optiotLisättämättömät optiotValtion arvopaperitKunnalliset arvopaperitYrityslainatKorttilakiin liittyvät arvopaperitMuut velkapaperit
ATS: n on myös toimitettava osake- ja dollarimääräiset transaktiotiedot pörssiyhtiöille, Nasdaqin kansallisten markkinoiden arvopapereille, Nasdaq SmallCap -markkina-arvopapereille ja listatuille optioille ATS: n jälkeen tapahtuvassa kaupassa.
