SEC-lomakkeen 485A24E määritelmä
SEC-lomake 485A24E on erillisistä tileistä vaadittava rekisteröintilausunto (viitaten hallinnointiyhtiöihin), joka sisältää 485 säännön a kohdan mukaisesti jätetyt jälkikäteen tehtävät muutokset lisäosakkeilla 24e-2 säännön mukaisesti. SEC-lomaketta 485A24E ei voida jättää vain 1940-luvun sijoitusyhtiölakina. Lomakkeen tarkoituksena on antaa täydelliset tiedot sijoitusyhtiön arvopapereiden tarjonnasta ja sijoitusstrategiasta.
Erillinen tili on yksityisesti hoidettu sijoitustili, jonka omistaa sijoittaja, joka pyrkii hallitsemaan yksittäisten varojen ryhmää. Erilliset tilit avataan tyypillisesti välitysyrityksen, talousneuvojan tai muun rahoituslaitoksen kautta. Niitä voidaan esimerkiksi pitää myös pankissa tai avata vakuutusyhtiön kanssa. Suuria nettovarallisuutta (HNW) käyttävät sijoittajat käyttävät erillistä tiliä yleensä yhteistyössä ammattimaisen rahastonhoitajan kanssa, ja se keskittyy usein yhteen kohdennettuun strategiaan. SEC-lomake 485A24E vaaditaan perustamaan tällainen erillinen tili rahoituslaitoksen asiakkaalle.
JAKAUTUMINEN SEKS-lomake 485A24E
SEC-lomake 485A24E vaaditaan erillisen tilin perustamiseksi finanssilaitoksen asiakkaalle. Erilliset tilit tai erilliset tilit tai SMA: t ovat suosittuja sijoitustuotteita, joita tarjotaan korkean nettoarvon omaisille henkilöille, ja niiden avaamiseen ja ylläpitämiseen tarvitaan yleensä vähintään 100 000 dollaria. Näissä tileissä talousneuvojalla on usein harkintavalta käydä kauppaa ja kuinka usein. Näitä tilejä laskutetaan usein wrap-fee-tyyppisellä järjestelyllä.
Koska tämäntyyppisiin tileihin voi liittyä erityisen riskialttiita sijoitusstrategioita ja ne edellyttävät harkintavallan luovuttamista talousneuvojalle tai salkunhoitajalle, SEC vaatii, että tämäntyyppiset tilit rekisteröidään ja että niitä säännellään asianmukaisella valvonnalla.
Vuoden 1933 arvopaperilain 485 säännön a alakohdassa säädetään, että rekisteröidyn avoimen rahastoyhtiön tai sijoitusrahaston sijoitusrahaston jättämä muutos, joka tulee voimaan, tulee voimaan 60. päivänä arkistoinnin jälkeen. Vuoden 1940 sijoitusyhtiölain 24e sääntö koskee tarkistettua tarjousesitettä sijoitusyhtiöiden arvopapereille, jotka on laskettu liikkeeseen vuoden 1933 lain nojalla. Tarkistettu esite on jätettävä muutoksena rekisteröintitiedotteeseen vuoden 1933 lain nojalla.
Jos erillisen tilin sijoitussuunnitelma tai arvopapereiden luettelo muuttuu, esimerkiksi jos sijoitusstrategian esite muuttuu olennaisella tavalla, sitä on muutettava käyttämällä SEC-lomaketta 485A24F.
