Mikä on SEC-lomakkeen BDW?
Arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) lomake DBW on asiakirja, joka on täytettävä kaikkien arvopaperivälittäjien-jälleenmyyjien keskuudessa, jotka haluavat lopettaa rekisteröidyn välittäjän asemansa. Lomakkeen otsikko on SEC-lomake yhtenäinen pyyntö välittäjän peruuttamiselle.
Yksinkertaisesti sanottuna tämä lomake antaa välittäjäkauppiaiden sulkea kaupan tai lopettaa toimintansa välittäjän ominaisuudessa. Finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA) valtuuttaa DBW-lomakkeen käytön. Välittäjät - jotka ostavat ja myyvät arvopapereita sijoittavien asiakkaidensa puolesta - voivat myös käyttää asiakirjaa osittaiseen vetäytymiseen kaupankäynnistä. Osittainen poisto lopettaa välittäjän rekisteröinnin tietyissä lainkäyttöalueissa ja itsesääntelyjärjestöissä (SRO). Osittainen peruuttaminen ei kuitenkaan päätä yrityksen hakemusvaatimuksia SEC: lle ja jäljellä oleville SRO: ille ja lainkäyttöalueille.
Lomakkeen tarkoituksena on auttaa SEC: ää määrittämään, onko välittäjän välittäjä rekisteröinnin peruuttaminen yleisen edun mukaista.
BDW-lomakkeen erityissäännökset
Vuoden 1934 arvopaperimarkkinalain 15 § kattaa säännökset, jotka koskevat kaikkia arvopaperivälittäjiä, jotka on rekisteröity arvopaperi- ja pörssikomission kautta. Lomakkeen tarkoituksena on auttaa SEC: ää määrittämään, onko välittäjän välittäjä rekisteröinnin peruuttaminen yleisen edun mukaista. SEC ja Kansallinen arvopaperikauppiaiden liitto (NASD) pitävät kaikki tiedot, jotka toimitetaan lomakkeiden BDW-arkistoinnin yhteydessä, kirjallisesti. Hakemusten tiedot ovat yleisön saatavilla.
Välittäjäkauppiaat voivat toimittaa BDW-lomakkeen sähköisesti keskusrekisteröintikeskuksessa (CRD), jota myös FINRA valvoo. Jotkut lainkäyttöalueet voivat myös vaatia lomakkeen erillisen paperikopion hakemista, ja niillä on lisävaatimuksia. Näin ollen hakijan on otettava yhteyttä asianomaisiin viranomaisiin erityisiä arkistointivaatimuksia varmistaakseen, että ne ovat täysin vaatimustenmukaisia.
Oikean maailman esimerkki
FINRA: n mukaan, kun välittäjäkauppiaat lopettaa yrityksen rekisteröinnin käyttämällä välittäjän välittämistä koskevaa yhtenäistä pyyntöä, heidän on pidettävä mielessä seuraavat seikat:
- Ennen BDW-lomakkeen jättämistä välittäjien on muutettava BD-lomaketta päivittääkseen epätarkkoja tai epätäydellisiä tietoja. Välittäjäkauppiaat voivat jättää asianmukaisen muutoslomakkeen verkossa Web CRD: n kautta.Ole tietoinen siitä, että joillakin lainkäyttöalueilla voi olla lisävaatimuksia rekisteröinnin peruuttamiseksi.
Lisäksi yritysten tulisi varmistaa, että he ottavat yhteyttä asianomaisiin lainkäyttöalueisiin erityisiä arkistointivaatimuksiaan varten. Hakemisto valtioista ja lainkäyttöalueista on saatavana Pohjois-Amerikan arvopaperihallinnoijien yhdistyksen verkkosivuilla.
