Mikä on sarja 63?
Sarja 63 on arvopaperikoe ja lisenssi, joka oikeuttaa haltijan pyytämään minkä tahansa tyyppisiä arvopapereita koskevia määräyksiä tietyssä valtiossa.
Agenttien on hankittava sarjan 63 lisenssi sarjan 7 tai sarjan lisenssin lisäksi arvopapereiden myymiseksi.
Sarjan 63 lisenssin saamiseksi hakijan on läpäistävä tentti ja oltava tietoinen eettisistä käytännöistä ja uskonnollisista velvoitteista. Joulukuusta 2018 lähtien Pohjois-Amerikan arvopaperimarkkinayhdistysten yhdistys (NASAA), joka luo sarjan 63 tentin, oli päivittänyt kysymyksensä verokoodeihin äskettäin tehtyjen muutosten valossa. Vuoden 2018 verokoodiin perustuvat kysymykset saatettiin markkinoille tammikuussa 2019. Myös sarjojen 65 ja 66 kokeita koskevat kysymykset päivitettiin.
Sarja 63
Sarja 63 (virallisesti tunnetaan nimellä Uniform Securities Agent State Law Examination) on rekisteröity koe, jota vaaditaan kaikilta mahdollisilta rekisteröidyiltä edustajilta useimmissa Yhdysvaltojen osavaltioissa - Coloradossa, Floridassa, Louisianassa, Marylandissa, New Jerseyssä, Ohiossa, Vermontissa, Yhdysvalloissa. Columbian piirikunta ja Puerto Rico eivät vaadi sarjaa 63.
Avainsanat
- Sarjan 63 lisenssin hakijoiden on läpäistävä tentti ja oltava tietoinen eettisistä käytännöistä ja uskonnollisista velvollisuuksista.Yleisin Yhdysvaltojen osavaltiot vaativat kaikkia mahdollisia rekisteröityjä edustajia läpäisemään tutkinnon, joka kattaa valtion arvopaperilainsäädännön periaatteet ja säännöt, jotka kieltävät epärehelliset tai epäeettiset käytännöt.Colorado, Florida, Louisiana, Maryland, New Jersey, Ohio, Vermont, Columbian piiri ja Puerto Rico eivät vaadi sarjaa 63.
Tentti kehitettiin pätevöittämään ehdokkaita, jotka haluavat työskennellä valtion arvopaperiteollisuudessa ja myydä sijoitustuotteita, kuten sijoitusrahastot, muuttuvat eläkkeet ja sijoitusrahastot. Tentti kattaa valtion arvopaperilainsäädännön periaatteet. Jokaisella valtiolla on omat arvopaperilainsäädäntönsä, nimeltään sinitaivaslakeja, jotka kehitettiin sääntelemään arvopapereiden myyntiä.
Sarjan 63 tenttimuoto
Rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA) hallinnoi sarjan 63 tenttiä. Tentissä on 65 monivalintakysymystä; Lopullisessa pistemäärässä käytetään 60 kysymystä, kun taas muita viittä kysymystä käytetään ennakkoesitykseen kysymyspankkiin. Läpinäkyvyys on 72% tai 43 60 kysymyksestä. Ehdokkaan on suoritettava tentti määräajassa 75 minuuttia. Helmikuusta 2019 alkaen se maksaa 135 dollaria kokeen suorittamisesta.
Pohjois-Amerikan arvopapereiden ylläpitäjien yhdistys (NASAA) kehitti tutkimuksen yhdessä arvopaperimarkkina-alan edustajien kanssa. Tenttiin hakijoiden on tunnettava vuoden 1956 yhtenäinen arvopaperilaki sekä NASAA: n vakuutuskäytäntö ja mallisäännöt. Sarja 63 on lähtötason tentti; tenttiä ei vaadita, kun lomake U-10 on täytetty.
Sarja 63 Tentin aiheet
Sarjan 63 tentti kattaa valtion arvopaperilainsäädännön periaatteet ja säännöt, jotka kieltävät epärehelliset tai epäeettiset käytännöt. Noin 45% kysymyksistä koskee säädöksiä, 10% hallinnollisia määräyksiä, 20% asiakasviestintää ja 25% eettisiä käytäntöjä ja yritysvelvoitteita.
Tentin aiheita ovat erilaisten henkilöiden ja arvopapereiden rekisteröinti ja uskonnollinen vastuu asiakkaan rahastoilla ja arvopapereilla. Katso lisätietoja NASSA: n testispesifikaatioista.
Securities Industry Essentials -kokeen (SIE) onnistuneen suorittamisen edellytyksenä on, että se voi suorittaa Series 63 -kokeen, samoin kuin Series 7 ja Series 6 -lisenssikokeet. Arvopapereiden myymiseksi välittäjäkauppiaiden on hankittava Series 63 -lisenssi sekä Series 7 tai Series 6.
