Mikä on SEC-muoto PRE 14A
Rekisteröijän tai sen puolesta on jätettävä arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC) PRE 14A -lomake tai alustava valtakirja, kun osakkeenomistajan on äänestettävä asiasta, joka ei liity riidanalaiseen asiaan tai sulautumiseen / hankintaan.
JAKAUTUMINEN SEKÄ, lomake PRE 14A
Yritykset arkistoivat SEC-lomakkeen PRE 14A tilanteissa, joissa vaaditaan osakkeenomistajien äänestys. Arvopaperi- ja pörssikomissio (SEC) vaatii, että PRE 14A -lomake toimittaa yhtiön arvopapereiden haltijoille riittävät tiedot, jotta ne voivat äänestää tietoisesti tulevassa arvopaperienhaltijoiden kokouksessa tai valtuuttaa valtakirjan edustajan äänestämään osakkeita heidän puolestaan. PRE 14A -lomake sisältää tiedot seuraavista asioista: arvopaperinhaltijoiden kokouksen päivämäärä, aika ja paikka; valtakirjan peruutettavuus; toisinajattelijan arviointioikeus; henkilöt, jotka tekevät tarjouksen; tiettyjen henkilöiden suora tai epäsuora intressi asioissa, joihin on ryhdyttävä; arvopapereiden muuttaminen tai vaihtaminen; tilinpäätökset; äänestysmenettelyt; muut yksityiskohdat.
PRE 14A -lomake, jota kutsutaan myös "alustavaksi valtakirjaksi, joka ei liity riidanalaiseen asiaan tai sulautumiseen / hankintaan", vaaditaan vuoden 1934 arvopaperipörssilain 14 §: n a momentissa. Laki valtuutti muun muassa SEC: n. "vaaditaan säännöllisesti tietojen ilmoittamista yrityksiltä, joilla on julkisesti noteerattuja arvopapereita."
Lomake jätetään SEC: lle, kun osakkeenomistajille annetaan alustava valtakirja, ja se auttaa SEC: tä varmistamaan osakkeenomistajien oikeuksien kunnioittamisen. Yritysten tai muiden rekistereiden, kuten osakkeenomistajien, on julkistettava kaikki osakkeenomistajien äänestämistä varten annettavan liikkeeseenlaskun kannalta merkitykselliset tiedot.
Milloin SEC-lomaketta PRE 14A käytetään?
Esimerkkejä tyyppisistä suunnitelluista toimista, jotka käynnistävät lomakkeen PRE 14A -hakemuksen, ovat osakeannin päätökset, yhtiöjärjestyksen muutokset, osakkeenomistajien ehdotukset, hallituksen palkkiot, rajoitetut osaketuet ja muut asiat. Asiat, joissa äänestetään vain yksittäisistä kysymyksistä, kuten osakkeenomistajan ehdotus tai riippumattoman tilintarkastajan valinta, eivät edellytä PRE-lomakkeen 14A hakemista.
Alustavan välityspalvelumuodon 14A täyttöprosessi
Joitakin poikkeuksia lukuun ottamatta, jotka SEC on suunnitellut "lievittämään rekisteröijiä ja komissiota tarpeettomasta hallinnollisesta taakasta", rekisteröijien on arkistoitava viisi jäljennöstä välityspalvelun ilmoituksista SEC: lle vähintään 10 kalenteripäivää ennen kuin he lähettävät välityspalvelun arvopaperien haltijoille. voi kommentoida ja pyytää selvityksiä tai korjauksia välityspalvelimen alustaviin ilmoituksiin. Jos näin on, SEC ilmoittaa asiasta arkistoijalle 10 päivän kuluessa.
Tietyntyyppisiin toimituksiin, mukaan lukien yhtiön vuosittaiseen yhtiökokoukseen liittyvät asiakirjojen välityspalkkiot, ei ole toimituskuluja.
