Mikä on aikataulu 13G?
Arvopaperi- ja pörssikomission (SEC) aikataulu 13G on samanlainen kuin SEC-aikataulu 13D, ja sitä käytetään ilmoittamaan puolueen omistamista osakkeista, jotka ylittävät 5 prosenttia yhtiön koko osakeannista. Nämä ja muut SEC-lomakkeet tarjoavat tietoja henkilöiltä, joilla on merkittäviä osuuksia julkisesti noteeratussa yrityksessä, ja antavat sijoittajille ja muille kiinnostuneille mahdollisuuden tehdä tietoon perustuvia päätöksiä.
Aikataulu 13G on lyhyempi kuin 13D-muoto ja vaatii vähemmän tietoja ilmoituksen tekijältä. Yli 5%: n omistusosuus julkisesti kaupankäynnin kohteena olevasta osakekannasta on merkittävä omistus, ja ilmoitusvelvollisuus yleisölle on vaatimus.
Sijoittajat ja muut kiinnostuneet voivat tarkastella minkä tahansa julkisesti noteeratun yrityksen aikataulua 13G SEC: n EDGAR-järjestelmän kautta.
Aikataulun 13G vaatimukset
SEC-aikataulun 13G arkistoimiseksi SEC-aikataulun 13D sijaan henkilön on omistettava 5 - 20% yhtiön osakkeista. He voivat myös olla vain passiivinen sijoittaja, ilman aikomusta valvoa yritystä. Jos henkilö ei täytä näitä ehtoja ja panoksen koko on yli 20%, henkilön on täytettävä ja arkistoitava lomake 13D.
Jokaisen sijoittajan, jonka osuudessa on vähintään 20%, on automaattisesti toimitettava 13D, riippumatta siitä, aikooko hän käyttää määräysvaltaa. Institutionaalisiin sijoittajiin voidaan asettaa tiukempia vaatimuksia kuin yksittäisiin sijoittajiin. Nämä institutionaaliset sijoittajavaatimukset voivat sisältää todistuksia siitä, että sijoittajat ovat hankkineet osakkeet osana tavanomaista liiketoimintaa, samoin kuin siitä, että heillä ei ole aikomusta valvoa yhtiön toimintaa.
Aikataulu 13G
13G ja 5% omistajista
On myös muita tapauksia, joissa henkilö voi käyttää aikataulua 13G. Henkilö voi käyttää 13G: tä tilanteissa, joissa arvopaperinhaltija omistaa yli 5%: n pääoma yrityksessä, aina kun SEC-lomake 10 rekisteröitiin äskettäin. He voivat myös täyttää aikataulun 13G, kun he eivät ole hankkineet muita kyseisen luokan arvopapereita. Tässä tilanteessa arvopapereiden haltijan ei tarvitse ilmoittaa, että osakkeet tulivat hallussaan ilman aikomustaan muuttaa. Jos SEC-lomakkeen 10 jättämisen jälkeen tapahtui ylimääräisiä yrityskauppoja, niiden on täytettävä Aikataulu 13D.
Lisäksi, jos henkilöllä on merkityksellisiä muutoksia, hänellä on 45 päivää kalenterivuoden päättymisen jälkeen muuttaa tietoja.
Edunsaajat ja 13G-vaatimukset
Ainoa SEC-odotus aikataulun 13G jättämiselle on, jos henkilö hankkii arvopaperit tullessaan edunsaajaksi ja saadaan tämän prosessin kautta vähintään 10%: n omistusosuus tai yli 5%: n korotus.
Kun henkilö saa edunsaajan omistusosuuden 5 - 20% osuudesta tietystä osakekannasta, hänen on arkistoitava joko aikataulu 13D tai 13G 10 päivän kuluessa hankinnasta. Jos useat osapuolet saavat omistusoikeuden samoihin arvopapereihin, ne voivat jättää hakemuksen yhdessä edellyttäen, että kaikki osapuolet ovat oikeutettuja toimittamaan määräajassa. Kaikkien osapuolten oikea tunnistaminen ja oikea-aikainen arkistointi on vaatimus. Ryhmä voi myös jättää ilmoituksen yhdessä tai yksittäin.
Avainsanat
- Aikataulu 13G yhdessä aikataulun 13D kanssa ilmoittaa, että omistusosuus on yli 5% julkisen kaupankäynnin kohteena olevan yhtiön osakekannasta. Aikataulu 13G on lyhyempi kuin 13D, ja se vaatii vähemmän tietoa rekisterinpitäjältä. Suuret osakkeenomistajat voivat yrittää hallita Yhtiön päätökset.Omistajien, jotka ovat hankkineet osakkeita edunsaajina, on oltava 10%: n ennakkoilmoitus ennen vaadintaa. 20%: n omistusosuus osakkeista edellyttää aikataulun 13D pakollista jättämistä.
Oikean maailman esimerkki
Aikataulun 13G arkistoinnin aikana henkilön on luokiteltava raportointityyppinsä. Näihin raportointiluokkiin kuuluvat välittäjä-välittäjä, sijoitusneuvoja, työsuhde-etuussuunnitelma, kirkkosuunnitelma, parisuhde, henkilökohtainen ja monet muut. Kun ryhmä täyttää lomakkeen, niiden on näytettävä kunkin omistama prosenttiosuus pyöristettynä lähimpään kymmenesosaan. Ryhmän on lisäksi tarkennettava osakkeiden lukumäärä, jolla henkilöllä on äänioikeus, tai määräys suunnasta.
SEC voi siirtää ilmoitetut tiedot muille valtion virastoille, viranomaisille ja itsesääntelyjärjestöille.
