Mikä on rekisteröinti?
Rekisteröinti on prosessi, jolla yritys arkistoi vaadittavat asiakirjat arvopaperi- ja pörssikomissiolle (SEC) ja jossa esitetään yksityiskohtaiset tiedot ehdotetusta julkisesta tarjouksesta. Osakkeita liikkeelle laskevan yrityksen on paljastettava rekisteröintiprosessin aikana olennaiset tosiasiat ja yksityiskohtaiset tiedot liiketoiminnastaan, mukaan lukien kuvaus liiketoiminnastaan ja omaisuudestaan, kuvaus tarjottavasta arvopapereista ja tarjotun tarjouksen lisätiedot, kuvaus ja yhtiön nimet johto ja yhtiön tilinpäätös, jonka on varmistanut kirjanpitäjä, joka työskentelee yrityksestä riippumattomasti.
Rekisteröinti on myös prosessi, jolla arvopaperivälittäjillä tai välittäjillä on laillinen oikeus myydä arvopapereita. Välittäjän tai välittäjän on toimitettava arvopapereita myyvä arvopaperi, kuten lomake BD. Tämä lomake edellyttää julkistamista taustatiedoista, mukaan lukien hallintotavat, johtohenkilöiden ja emoyhtiöiden nimet, tiedot yhtiön seuraajista ja mahdolliset meneillään olevat oikeudenkäynnit ja / tai aiemmat arvopaperirikkomukset. BD-lomake kuuluu vuoden 1934 arvopaperimarkkinalain 15 §: ään.
Välittäjän tai jälleenmyyjän on jo oltava jäsen tai hänen on oltava jäsen itsesääntelyjärjestössä (SRO), kuten NASD (National Securities Dealers Association). Heidän on myös rekisteröidyttävä valtiossa tai valtioissa, joissa aikovat myydä arvopapereita (jos tällaisen valtion lait edellyttävät niin tekevän). Lopuksi mahdollisen välittäjän ja / tai jälleenmyyjän on oltava SIPC: n (Security Investor Protection Corporation) jäsen.
Rekisteröinti selitetty
Yritysten on nyt arkistoitava kaikki vaaditut tiedot sähköisesti, jotta ne ovat yleisön saatavilla nopeammin. Yritysten on myös jätettävä esite, joka antaa yhteenvedon yhtiön osakeannista, mukaan lukien koko, mihin kerätyt varat käytetään, sekä yrityksen yhteystiedot. Alustava tarjousesite on ensimmäinen tarjousasiakirja, joka arvopaperin liikkeeseenlaskijan on annettava liikkeeseen. Lopullinen tarjousesite sisältää viimeistellyt tiedot, mukaan lukien tarkan liikkeeseen laskettujen osakkeiden / sertifikaattien lukumäärän ja tarkan tarjoushinnan, jotka tulostetaan kaupan voimaantulon jälkeen.
Jotkut arvopaperit on vapautettu SEC: n rekisteröintiprosessista. Niihin kuuluvat rajoitetut ja yksityiset tarjoukset sekä kunnalliset, osavaltion ja liittovaltion tarjoamat turvallisuustarjoukset.
Kaikkien arvopaperikauppiaiden, välittäjien tai sijoituspankkien palveluksessa olevia henkilöitä ei tarvitse rekisteröidä liiketoiminnan harjoittamiseksi, mutta vaatimukset ovat välttämättä erittäin tiukat. Jos aiot myydä arvopapereita tai työskennellä urana sijoituspankissa, on parasta tarkistaa lainkäyttövaltasi toimivaltaisilta viranomaisilta varmistaaksesi, että olet noudattanut kaikkia arvopapereiden myyntiä koskevia asiaa koskevia lakeja.
