Jos välittäjäsi myi arvopapereita sijoitustililtäsi saamatta ensin lupaa, välittäjän toimet eivät ole laillisia, ellei kauppa ole tehty tietyin ehdoin.
Kaksi tapausta, joissa välittäjän toimet ovat laillisia
1. Jos sinulla on harkinnanvaraista tiliä, josta olet allekirjoittanut asiakirjat, jotka antavat välittäjälle luvan ostaa ja myydä arvopapereitasi arvopapereitasi puolestasi, välittäjäsi voi myydä tililtä. Välittäjän tekemien kauppojen on kuitenkin oltava tilisopimuksessa annettujen ohjeiden mukaisia, jotka kuvaavat riskisi suvaitsevaisuuttasi ja sijoitustavoitteitasi.
2. Jos sinulla on marginaalitili ja oman pääoman taso on laskenut alle yrityksen ylläpitovakuusvaatimusten, välittäjällä on täysi oikeus myydä arvopapereitasi ottamatta sinuun yhteyttä tai hankkimatta lupaa. Useimmiten yritysten ei vaadita antavan sinulle marginaalipuhelua, joten jos he antavat sellaisen, he toimivat niin asiakkaan kohteliaasti.
Välityspalvelulta odotettavissa olevat toimet on eritelty marginaalitilisopimuksessa, joka allekirjoitettiin tilin avaamisen yhteydessä. Välitys välittää tilisi arvopapereiden vastaanottamisen varmistamiseksi tilisi arvopapereita riippumatta siitä, menetätkö rahaa kaupoissa, mutta välittäjä ei välttämättä käytä tiukkaa menetelmää valitsemalla osakkeita myydäksesi tililtäsi. Sen sijaan osakkeet, jotka myydään kattamaan koko oman pääoman alijäämä, voidaan esimerkiksi valita aakkosjärjestyksessä. Tämän lisäksi arvopaperivälittäjä voi myydä arvopapereitasi jopa täyden palkkion kaupasta.
(Jos haluat lisätietoja, lue Do Dare Sue Sue Broker?)
