Sarja 7 -koe antaa lisenssin haltijalle mahdollisuuden myydä kaikenlaisia arvopaperituotteita hyödykkeitä ja futuureja lukuun ottamatta. Sarjan 7 koetta ja sen lisensointia, joka tunnetaan muodollisesti arvopapereiden edustajan yleisenä pätevyyskokeena, hallinnoi rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA).
Yhdysvaltojen pörssivälittäjien on läpäistävä sarja 7 -koe saadakseen lisenssin kauppaan. Sarjan 7 tentti keskittyy sijoitusriskeihin, verotukseen, omaan pääomaan ja velkainstrumentteihin; pakatut arvopaperit, optiot, eläkesuunnitelmat ja vuorovaikutus asiakkaiden kanssa.
Vuonna 2019 FINRA esitteli markkinoille saattamisen 1. lokakuuta 2018. mahdolliset arvopaperialan ammattilaiset. Tämä johdanto-tason tentti arvioi ehdokkaan tietämystä arvopapereiden alaa koskevista perustiedoista, mukaan lukien alan työskentelyyn keskeiset käsitteet
Series 7 -lisenssin tarkoituksena on asettaa rekisteröidyn edustajan tai osakevälittäjän pätevyystaso toimia arvopaperiteollisuudessa. Series 7 -lisenssi on olennainen vaatimus lähtötason välittäjälle. Lisenssitesti kattaa laajan valikoiman taloudellisia ehtoja ja aiheita sekä arvopaperilainsäädäntöä.
Avainsanat
- Sarja 7 on tentti ja lisenssi, joka oikeuttaa haltijan myymään kaikenlaisia arvopaperituotteita paitsi hyödykkeitä ja futuureja. Sarja 7 tentti kattaa aiheet sijoitusriskistä, verotuksesta, osake- ja velkainstrumentteista, pakattujen arvopapereiden optioista ja eläkesuunnitelmista. Series 7 -lisenssin tarkoituksena on luoda pätevyystaso arvopaperiteollisuuden rekisteröidyille edustajille.
Sarjan 7 tentin läpäisseet hakijat voivat käydä kauppaa monilla arvopapereilla, kuten osakkeilla, sijoitusrahastoilla, optioilla, kunnallisilla arvopapereilla ja muuttuvilla sopimuksilla. Series 7 -lisenssi ei kata kiinteistöjen tai henkivakuutustuotteiden myyntiä. Sarjan 7 lisenssin lisäksi monet valtiot vaativat rekisteröityneitä edustajia läpäisemään sarjan 63 kokeen, jota kutsutaan myös Uniform Securities Agent State Law Examiksi.
Sarja 7 vaatimukset
Sarjan 7 ehdokkaiden on suoritettava Securities Industry Essentials (SIE) -koe ennen sarjaan 7 osallistumista. FINRA: n mukaan SIE on johdanto-tason tentti, jolla "arvioidaan ehdokkaan tietämys arvopaperialan perustiedoista, mukaan lukien työskentelemisen kannalta olennaiset käsitteet teollisuudessa, kuten tuotetyypit ja niiden riskit; arvopaperimarkkinamarkkinoiden rakenne, sääntelyvirastot ja niiden toiminnot sekä kielletyt käytännöt. " Jos tarvitset lisätietoja SIE: stä, FINRA: n SIE-tentin sisällön kuvaus sisältää lisätietoja.
FINRA-jäsenyrityksen tulee sponsoroida hakijoita, jotka haluavat suorittaa Series 7 -kokeen, ja FINRAlla on muita Series 7-kelpoisuusvaatimuksia. Yrityksen on jätettävä lomake U4 (yhtenäinen hakemus arvopaperimarkkinateollisuuden rekisteröintiä varten) ehdokkaalle, joka rekisteröidään lisenssikokeen. FINRA ohjaa arvopaperiyhtiöiden ja rekisteröityjen välittäjien toimintaa varmistaen, että jokainen, joka myy arvopapereita, on pätevyys ja testaus.
Hakijoiden, jotka haluavat suorittaa Series 7 -kokeen, on oltava FINRA-jäsenyrityksen sponsoroima, ja FINRAlla on muita Series 7-kelpoisuusvaatimuksia.
Sarja 7 Tenttirakenne
1. lokakuuta 2018 lähtien sarjan 7 ehdokkaiden on suoritettava SIE-koe ennen 7-sarjan istuntoa, joka on rakenteeltaan seuraava:
- Etsii yritystä välittäjäkauppiaalta asiakkaiden ja potentiaalisten asiakkaiden keskuudessa: 9 kysymystäAvaa tilit asiakkaiden taloudellisen profiilin ja sijoituskohteiden hankkimisen ja arvioinnin jälkeen: 11 kysymystäAntaa asiakkaille tietoja sijoituksista, antaa sopivia suosituksia, siirtää omaisuuseriä ja ylläpitää asianmukaisia tietueita: 91 kysymystäObtains ja tarkistaa asiakkaiden osto- ja myyntiohjeet ja sopimukset; Prosessoi, suorittaa ja vahvistaa transaktiot: 14 kysymystä
Sarjan 7 tentissä on 125 monivalintakysymystä, se kestää 225 minuuttia ja maksaa 245 dollaria. Läpäisyaste on 72%.
Ennen 1. lokakuuta 2018 sarjan 7 tentti sisälsi 250 kysymystä, jotka kattoivat viisi päätehtävää. Kokeen kesto oli kuusi tuntia, sillä ei ollut ennakkoehtoja, ja se maksoi 305 dollaria. Pisteet 72% vaadittiin läpäisemään.
FINRA ei anna hakijoille fyysistä todistusta tentin suorittamisesta. Nykyisten tai potentiaalisten työnantajien, jotka haluavat nähdä todistuksen valmistumisesta, on käytettävä näitä tietoja FINRAn keskusrekisterin kautta.
Sarjan 7 tutkinnon suorittaminen on edellytys monille muille arvopapereiden lisensseille, kuten Sarja 24, joka antaa hakijalle mahdollisuuden valvoa ja johtaa sivuliikkeen toimintaa.
