Mikä on sarja 28
Sarja 28 on tentti ammattilaisille, jotka hakevat lisensoituja kirjanpitäjiä tai välittäjäkauppiaiden tai arvopaperien säilytysyhteisöjen toimintapäälliköitä. Tenttiä hallinnoi finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA), jotta testataan yksilöiden tietämys siitä, miten sijoitustoimet kirjataan tarkasti, välittäjien ja säilytysyhteisöjen taloudelliset vastuut, nettopääomavaatimukset ja sijoittajien oikeudet arvopaperi-sijoittajalta. Suojalaki, 1970. Sarjan 28 tentti tunnetaan virallisemmin välittäjäkauppiaan taloudellisen ja operatiivisen päätutkinnon (FI) esittelynä.
Breaking Down -sarja 28
FINRA: n mukaan sarja 28 "arvioi lähtötason rahoitus- ja operatiivisen päätoimittajan (FINOP) ehdokkaan pätevyyttä suorittaa työnsä FINOP: ina esittelevässä välittäjäliikkeessä, jolla ei ole asiakastiliä tai hallussaan asiakasrahastoja tai arvopapereita."
Sarja 28 on yksi uudemmista FINRA-kokeista, ja se kuvaa tarkan kirjanpidon uskottavaa merkitystä sijoittajatileille. Tällaisen laajan valikoiman vähittäissijoittajien saatavilla olevien arvopapereiden avulla on paljon opittavaa ja ymmärrettävää siitä, kuinka jokainen olisi kirjattava ja mukautettava tulojen ja pääomamaksujen, lunastusten, kertyneiden korkojen, oikeuksien ja optio-oikeuksien sekä monien muiden tapausten suhteen. Sellaisena sarjan 28 tarkoituksena on arvioida lähtötason osaamisen välittäjien välittäjien taloudellisia ja operatiivisia päälliköiden valmiuksia suojata sijoittajia.
Sarja 28 Luvat ja vastuut
Sarjan 28 kokeen suorittaminen antaa yksilöille mahdollisuuden harjoittaa seuraavia perustoimintoja:
- Takakonttoritoiminnot.Yritysyrityksen kirjanpidon ja asiakirjojen laatiminen ja ylläpito.Yhteellisesti julkistettujen välittäjäkauppiaiden taloudellisen vastuun sääntöjen noudattaminen, joilla ei ole asiakasvaroja ja arvopapereita eikä asiakastilit.
Katso täydellinen luettelo sallituista toiminnoista NASD-säännöstä 1022.
Sarja 28 Tentin rakenne ja ääriviivat
Tentti koostuu 95 monivalintakysymyksestä, jotka on jaettu neljään pääsisältöalueeseen työtoiminnon mukaan. Kaksi tuntia on varattu sen suorittamiseen. Ohittamiseen vaaditaan vähintään 69%: n pistemäärä. Sarjassa 28 ei ole ennakkoedellytyksiä ja se maksaa 100 dollaria. Henkilö on liitettävä jäsenyritykseen ja tuettava sitä jäsenyrityksessä voidakseen suorittaa kokeen. Lisätietoja on FINRA -sarjassa 28 - Broker-Dealer Financial and Operations Principal Exam (FI) tietosivun esittely.
- Toiminto 1: Taloudellinen raportointi (16 kysymystä) Toiminto 2: Operaatiot, arvopaperimarkkina-alan yleiset säännöt sekä kirjojen ja arkistojen säilyttäminen (30 kysymystä) Toiminto 3: Nettopääoma (31 kysymystä) Toiminto 4: Asiakassuoja, rahoitus ja kassahallinta (18) kysymykset)
Katso lisätietoja FINRA: n sarjasta 28 // Broker-Dealerin taloudellisen ja operatiivisen pätevyyskokeen sisällön esittely, joka käsittelee neljää testiosaa ja tarjoaa näytekysymyksiä.
