Sarjan 23 MÄÄRITELMÄ
Sarja 23 on FINRA: n tarjoama tentti. Sarja 23 on tarkoitettu finanssialan ammattilaisille, jotka haluavat tulla arvopapereiden päämiehiksi tai myyntivalvojiksi. Sarja 23 voidaan ottaa vasta, kun Sarja 9/10 -kokeet on suoritettu.
BREAKING DOWN Sarja 23
Sarjaa 23 kutsutaan myös yleiseksi arvopaperimyynnin valvontamoduuliksi. Tentti koostuu 100 monivalintakysymyksestä, jotka koskevat sijoituspankkiprosessia (pää- ja jälkimarkkinat), markkinoiden tekoa ja kaupankäyntiä yrityksen tasolla, toimistohenkilöstön hallintaa ja voimassa olevia FINRA-säännöksiä. Läpikulkemiseen vaaditaan 70% tai parempi pistemäärä. Sarja 23 tentti keskittyy henkilökohtaisen tiedon testaamiseen seuraavilla alueilla:
- Sijoituspankkitoiminnan ja niihin liittyvien toimintojen valvonta - 25 kysymystäMyynti- ja markkinointitoimenpiteiden hallinta - 29 kysymystäMarkkinointiyrityksen toimisto - 16 kysymystäMyyntitoiminnan valvonta, työntekijöiden johtaminen ja FINRA-määräykset - 19 kysymystäTaloudellisen vastuun säännöt - 11 kysymystä
Yleisellä arvopaperipääomalla on valtuudet hallinnoida sijoitusrahastoja, muuttuvia eläkkeitä ja muita yhdistettyjä omaisuuseriä FINRA- ja SEC-valtuuttamissa yrityksissä. Myyntivalvojat voivat johtaa myynti- ja välityshenkilöstöä tai toimia yrityksen pääkumppaneina. Tentin suorittavat ammattilaiset ovat tyypillisesti työskennelleet teollisuudessa useita vuosia, ja heistä on tarkoitus tulla rahasto- tai toimistopäälliköitä.
Suurin osa FINRA-kokeista on jaettu kahteen luokkaan: Rekisteröity edustaja ja Rekisteröity päätaso. Sarja 23 on rekisteröidyn päätason tentti. FINRA määrittelee päämiehet yksilöiksi, jotka osallistuvat aktiivisesti jäsenen sijoituspankkitoiminnan tai arvopaperikaupan liiketoimintaan, mukaan lukien valvonta, tarjouspyynnöt, liiketoiminnan harjoittaminen tai jäseniin liittyvien henkilöiden koulutus johonkin näistä tehtävistä.
Sarja 23 voidaan ohittaa tekemällä Sarja 24 -koe, joka on kattavampi ja sisältää 9/10-tentissä esitetyt tiedot.
Rahoitusalan sääntelyviranomainen
Rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA) syntyi New Yorkin pörssin sääntelykomitean ja kansallisen arvopaperikauppiaiden liiton fuusion seurauksena. FINRA: lla on sääntelyelimenä tehtävä hallita kaikkia jälleenmyyjien, välittäjien ja kaikkien julkisten sijoittajien välisiä liikesuhteita. Näiden kahden sääntelijän yhdistämisen tavoitteena on FINRA, jonka tavoitteena on poistaa päällekkäiset säännöt ja tehottomat kustannukset.
FINRA on Yhdysvalloissa toimivien arvopaperiyritysten suurin yksittäinen riippumaton sääntelyelin. Vaikka FINRA: n ensisijaisena tehtävänä on suojata sijoittajia varmistamalla, että Yhdysvaltain arvopaperiteollisuus toimii rehellisesti ja oikeudenmukaisesti, FINRAn on käsiteltävä säännöllisesti tuhansia pienempiä tehtäviä tämän toteuttamiseksi.
