Sarja 11 on arvopapereiden lisenssi, jonka avulla haltijat voivat tarjota voimassa olevia arvopapereiden noteerauksia ja hyväksyä ei-toivotut asiakasmääräykset toteuttamista varten. Sarjaa 11, joka tunnetaan myös nimellä assistenttiedustaja - tilauksenkäsittelytutkimus (AR), hallinnoi finanssialan sääntelyviranomainen (FINRA). Se koskee välitysmyynnin avustajia, jotka ottavat ja välittävät välittäjä-asiakkaiden ei-toivottuja asiakastilauksia toteuttamista varten. Se ei kuitenkaan salli heidän vastaanottaa kunnallisten arvopapereiden tilauksia tai suoran osallistumisen ohjelmia. Tentin suorittamista ei vaadita, mutta ehdokkaan on ensin rekisteröitävä FINRAssa.
Breaking Down -sarja 11
Sarja 11 kattaa FINRA-jäsenyritykseen liittyvät henkilöt, jotka hyväksyvät puhelin- tai muun viestinnän yleisöltä voimassa olevien arvopapereiden tarjoamiseksi ja ei-toivottujen asiakkaiden arvopapereiden toimeksiantojen vastaanottamiseksi (lukuun ottamatta edellä mainittuja kunnallisia arvopapereita ja suoran osallistumisen ohjelmia) alistuminen jäsenen normaaliin tilausten suorittamiseen. FINRA: n mukaan avustava edustaja - tilausten käsittelyprosessori "voi suorittaa edellä mainittuja tehtäviä vain jäsenen tiloissa, hänen on oltava asianmukaisesti rekisteröidyn päämiehen suoran valvonnan alainen eikä hän saa saada ylimääräistä suoraa tai välillistä korvausta toteutettujen liiketoimien lukumäärä tai koko."
Sarja 11 Kielletyt toiminnot
Apulaisedustajien tilauksia käsittelevät rekisteröijät ovat kiellettyjä harjoittamasta seuraavia toimia:
- Kaksinkertainen rekisteröinti edustajaksi tai päämieheksiSijoitusneuvonnan tai lausunnon antaminenSuositusten tekeminen arvopaperimarkkinoilla tapahtuvien liiketoimien toteuttaminenYhteisöjen tilien vastaanottaminen tai avaaminenPotentiaalisten asiakkaiden pätevyysvaatimuksetKokousarvokauppoihin vaikuttavat vaikutuksetSuoran osallistumisen ohjelmiin vaikuttavat liiketoimet
Sarja 11 Rakenne ja sisältö
Sarjan 11 tentti koostuu 50 pisteytettyä monivalintakysymystä. Ehdokkaille annetaan 60 minuuttia kokeen suorittamiseen, mikä maksaa 80 dollaria. Hyväksytty pistemäärä on 70%. Arvaamisesta ei ole rangaistusta, joten tentin suorittajien tulisi pyrkiä vastaamaan kaikkiin kysymyksiin. Testi on jaettu seuraaviin osiin:
- Jakso 1: Arvopaperilajit (10 kysymystä) Jakso 2: Asiakastilit ja tilaukset (24 kysymystä) Jakso 3: Arvopaperimarkkinat (5 kysymystä) Jakso 4: Arvopaperimarkkina-alan säännöt (11 kysymystä)
Kokeen suorittamisen jälkeen ehdokkaat saavat osioittain informaation jakautumisen suorituksestaan ja kokonaispistemääränsä. Ehdokkaiden ei saa käyttää mitään referenssimateriaalia kokeen aikana, koska se on suljetun kirjan testi. Tentin kysymykset voivat muuttua uusien määräysten tai voimassa olevien määräysten muutosten perusteella, joten ehdokkaiden tulisi olla ajan tasalla mahdollisista muutoksista. Katso lisätietoja FINRA: n sarjan 11 tentin sisällöstä.
