Mikä on FINRA BrokerCheck
FINRA BrokerCheck on ilmainen online-työkalu, joka auttaa yksityishenkilöitä tutkimaan välittäjiä, pankkiiriliikkeitä, sijoitusneuvojia ja neuvonantajia. Vieraillessaan BrokerCheckissä sijoittajat näkevät monenlaisia tietoja, joista voi olla apua valittaessa ja tarkistettaessa yksittäistä taloudellista neuvonantajaa tai välittäjää / välitysyritystä, kuten kuvauksia, tarjottuja palveluita, valtakirjat, seuraamukset, rekisteröinnit ja paljon muuta. BrokerCheckiä tarjoaa ja hallinnoi Financial Industry Regulatory Authority (FINRA), joka on Yhdysvaltojen suurin valtioista riippumaton arvopaperiyhtiö. BrokerCheckissä saatavilla olevat tiedot tulevat pääasiassa kahdesta lähteestä: arvopapereiden teollisuuden verkkorekisteröinti- ja lisenssitietokanta tarjoaa keskusrekisteröinnin keskusrekisterin (CRD), joka tarjoaa välittäjä- ja välitystietoja, kun taas sijoitusneuvojien ja edustajien tiedot tulevat arvopapereista ja arvopapereista. Exchange Commissionin sijoitusneuvojien rekisteröintitalletustietokanta (IARD).
Breaking Down FINRA BrokerCheck
Tietolähteidensä laajuuden vuoksi FINRA BrokerCheck (brokercheck.finra.org) sisältää tietoja noin 700 000 välittäjästä / välittäjästä ja neuvonantajayrityksestä sekä tuhansista aiemmin rekisteröidyistä. FINRA BrokerCheck on myös selittävä työkalu, joka näyttää kuinka käyttää ja hallita annettuja tietoja oikein. FINRA BrokerCheck -sovelluksella sijoittaja voi löytää yrityksen historian, oppia kaikista epäkysymyksistä sekä löytää ja tunnistaa sijoittajien suositut valinnat.
FINRA BrokerCheck: Käytettävissä olevat tiedot
Välittäjille, jotka on tällä hetkellä rekisteröity kansallisessa arvopaperipörssissä FINRA tai jotka on rekisteröity joskus viimeisen 10 vuoden aikana, FINRA BrokerCheck tarjoaa:
- Raporttiyhteenveto välittäjästä ja hänen valtakirjatBrokerin pätevyydet, kuten nykyiset rekisteröinnit tai lisenssit, mukaan lukien suoritetut kokeetRekisteröinti- ja työhistoria, joka sisältää luettelon arvopaperiyrityksistä, joiden välittäjä on rekisteröity tai on aiemmin rekisteröity, sekä työhistoria menossa 10 vuotta sitten (sekä teollisuudessa että sen ulkopuolella). Rikos-, sääntely-, siviilioikeudellista tai asiakasvalitustoimintaa koskevat tiedot
BrokerCheck tarjoaa välitysyrityksille:
- Raporttiyhteenveto yrityksestä ja sen taustaYritysprofiili, joka kuvaa yrityksen alkuperää, johtajuutta ja kuka sen omistaaJärjestelmän hankinta-, fuusio- tai nimimuutokset historiassaTietoyritys-osio, joka sisältää sen lisenssit ja rekisteröinnit, millaiseen liiketoimintaan se osallistuu, liittää kaikki muut operatiiviset tiedotTiedotusosio, jolla on tietoja välimiespäätöksistä, kurinpidollisista tapahtumista ja taloudellisista asioista (sekä aiemmat että vireillä olevat).
BrokerCheck ei sisällä tietoja, joita ei ole paljastettu CRD-järjestelmälle, joitain henkilökohtaisia tai luottamuksellisia tietoja (sosiaaliturvatunnukset tai asuinosoitteet), eikä tyytyväisiä päätöksiä tai panttioikeuksia. Lisätietoja on FINRA BrokerCheck -sivulla ja UKK: issa.
FiINRA BrokerCheck Muut lähteet
BrokerCheckin lisäksi välittäjän tai sijoitusneuvojan palkkaamista harkitsevien henkilöiden tulisi etsiä valtion arvopaperimarkkinavalvojien resursseja, jotka myös valvovat ja voivat vaatia välittäjien tai neuvonantajien rekisteröintiä. FINRA tarjoaa myös kaksi ylimääräistä lisätietokantaa: FINRA Arbitration Awards Online ja FINRA Discipline Actions Online.
