Osakeanalyytikot työskentelevät arvopapereiden teollisuuden sekä osto- että myyntipuolella. He tuottavat tutkimusraportteja, ennusteita ja suosituksia yrityksistä ja osakkeista. Osakeanalyytikko on tyypillisesti erikoistunut pieneen ryhmään yrityksiä tietyllä toimialalla tai maassa kehittämään korkean tason asiantuntemusta, joka on tarpeen tarkkojen ennusteiden ja suositusten tuottamiseksi.
Nämä analyytikot seuraavat markkinatietoja ja uutisia ja puhuvat tutkittujen yritysten ja teollisuudenalojen yhteyshenkilöille päivittääkseen tutkimustaan päivittäin.
Ostopuolella toimivassa yrityksessä - kuten varainhoitoyritys, eläkerahasto tai hedge-rahasto - osakepääoman tutkija toimittaa tyypillisesti tietoja ja suosituksia yrityksen sijoituspäälliköille, jotka valvovat asiakkaiden sijoitussalkkuja ja tekevät lopullisia päätöksiä siitä, mitä arvopapereita pidä. Myyntipuolella olevassa yrityksessä, kuten välitys tai pankki, oman pääoman tutkimusanalyytikko tuottaa tyypillisesti raportteja ja suosituksia yrityksen myyntiedustajille. Tämän jälkeen edustajat käyttävät tietoja myydäkseen sijoituksia asiakkailleen ja suurelle yleisölle.
Urapolut
Suurin osa pääomatutkimusanalyytikoista aloittaa lähtötason tutkijatohtorien tehtävissä suoritettuaan kandidaatin tutkinto-ohjelmat. Tutkimusyhteistyökumppanit työskentelevät vanhempien pääomarahoitusanalyytikkojen johdolla luomalla rahoitusmalleja ja tekemällä tutkimusta. Uudet työntekijät voivat työskennellä useiden analyytikkojen kanssa kuukausien aikana yleisenä johdannona työhön.
Useimmat tutkijatoverit nimetään lopulta yhdeksi työryhmäksi, joka kattaa pienen ryhmän yrityksiä. Suuremman kokemuksen ja erinomaisen suorituskyvyn kautta kumppanit voivat siirtyä suoraan analyytikoiden tehtäviin ottaen aktiivisemmat roolit tutkimusprosessissa.
Analyytikot viettävät yleensä vähemmän aikaa taloudelliseen mallintamiseen ja enemmän aikaa raporttien kirjoittamiseen ja suositusten laatimiseen. Useiden nuorten tehtävissä työskenneltyjen vuosien jälkeen jotkut analyytikot palaavat kouluun ansaitakseen maisterin tutkintoja. Suorituskykyiset analyytikot voivat jatkaa vanhempien tutkijaroolien palaamista kouluun. Vanhempi osakeanalyytikko, jolla on korkea asiantuntemus erikoisalaltaan, voi siirtyä sijoitusjohtamisen rooliin valvomaan tutkimusryhmää ja sijoitussalkkua.
Salkunhoitaja on vastuussa osake-analyytikoiden ja muun henkilöstön toimittamien tietojen käytöstä salkun arvopapereiden hallitsemiseksi päivittäin.
Koulutus
Osakekokemuksen tutkimiseksi ehdokkaalla on oltava kandidaatin tutkinto, mieluiten asiaankuuluvilla kaupallisilla aloilla, kuten talous, kirjanpito, taloustiede tai liiketalous. Peruskurssit, jotka tarjoavat syvällisen kvantitatiivisen koulutuksen, ovat myös hyviä vaihtoehtoja, mukaan lukien matematiikan, tilastotieteen, tekniikan ja fysiikan tutkinnot. Muiden kuin liiketaloudellisten suurten toimijoiden tulisi kuitenkin harkita joidenkin rahoitus- ja muiden kauppatieteiden kurssien järjestämistä.
Maisterin tutkintoa ei vaadita etenemiseen vanhempien analyytikoiden tehtäviin. Maisterin tutkinto liiketaloudesta tai rahoituksesta voi kuitenkin auttaa tasoittamaan tietä uralle etenemiseen, etenkin etenemiseen salkun- ja rahastonhoitoasemiin.
Muu pätevyys
Pääomasijoittajien ja muiden arvopaperitutkimuksessa työskentelevien ammattipätevyys on CFA-instituutin myöntämä Chartered Financial Analyst (CFA) -nimitys. Tämä nimitys edellyttää hakijoilta vähintään neljä täyttä vuotta pätevyyskokemusta. Tämän seurauksena sitä pidetään yleensä pätevyytenä siirtyäkseen alan vanhempiin tehtäviin. Nimitys vaatii ehdokkaiden suorittamaan kolmen koesarjan.
Monet osakeanalyytikot vaativat lisenssin Finanssiteollisuuden sääntelyviranomaiselta (FINRA), joka on kansallinen elin, jonka tehtävänä on valvoa arvopaperiyrityksiä ja välittäjiä. Lisensointiprosessi vaatii tyypillisesti sponsorointia työllistävältä yritykseltä, joten suurin osa analyytikoista täyttää lisenssin vaatimukset vasta, kun vuokraus on valmis.
