Mikä on keskusrekisteritalletus?
Keskitetty rekisteröintitalletus (CRD) on FINRA: n ylläpitämä tietokanta kaikille Yhdysvaltojen arvopaperialan yrityksille ja yksityishenkilöille. Sitä käytetään tallentamaan ja ylläpitämään tietoja rekisteröidyistä arvopapereista ja välitysyrityksistä sekä henkilöistä, jotka tarjoavat sijoitus- ja taloudellista neuvontaa. Rekisteröintikeskuksen tietoja voidaan käyttää välittäjien ja talousneuvojien taustatutkimuksena, josta käyvät ilmi kaikki heitä vastaan mahdollisesti tehdyt valitukset, täytäntöönpanotoimet, koulutus sekä lisenssit ja ammattitodistukset.
Rekisteröinnin keskusvarasto selitetty
Vakuutusdirektiivissä olevat tiedot otetaan käyttöön rahoitusalan sääntelyviranomaisen (FINRA) BrokerCheck -ohjelmassa, joka tarjoaa taustatietoja yli 6800 rekisteröidystä välittäjäkauppiaalta ja yli 660 000 aktiivisesta rekisteröidystä henkilöstä potentiaalisille sijoittajille. Asianomaiset osapuolet voivat käyttää myös CRD-tietoja soittamalla BrokerCheck-puhelimitse maksutta puhelimitse (800) 289-9999. Sijoittajat voivat löytää tällaisia tietoja myös valtionsa arvopaperimarkkinavalvojan tai Pohjois-Amerikan arvopaperien ylläpitäjien järjestön kautta.
Rekisteröinnin keskusvarasto ja BrokerCheck
BrokerCheck tarjoaa seuraavat tiedot välitysyrityksistä:
- Yhteenvetoraportti, joka tarjoaa yleiskuvan yrityksen profiilista yrityksen omistajuudesta yrityksen historiaan, mukaan lukien mahdolliset fuusiot, yrityskaupat tai nimimuutokset, kuvaus yrityksen toiminnasta, luettelon sen aktiivisista lisensseistä ja rekisteröinnistä, sen harjoittaman liiketoiminnan tyypeistä ja muista yksityiskohdista, välityspalkinnot ja mahdolliset säännöt tai kurinpidolliset tapahtumat yrityksen kirjanpidossa
BrokerCheck tarjoaa seuraavat tiedot yksittäisistä välittäjistä:
- Yhteenvetoraportti, joka tarjoaa yleiskatsauksen välittäjästä ja hänen valtakirjoistaanListaa välittäjän pätevyyden, mukaan lukien nykyiset rekisteröinnit tai lisenssit ja toimialakokeet, jotka välittäjä on läpäissytEdelliset työllisyystiedot viimeisen 10 vuoden ajalta sekä arvopaperiteollisuudessa että sen ulkopuolella, kuten välittäjä on ilmoittanutKaikki asiakasriidat tai sääntely- ja kurinpitotapahtumat ovat välittäjän kirjaa.
Rekisteröinnin keskusvarasto verkossa
FINRA asettaa keskusrekisteröinnin Internetissä saataville Web CRD: nä. FINRA: n mukaan "järjestelmä sisältää yli 3700 rekisteröidyn välittäjän rekisteröintitiedot ja yli 634 000 aktiivisen rekisteröidyn henkilöstön pätevyys-, työllisyys- ja julkistamishistoriat".
"Web CRD helpottaa myös rekisteröintiin liittyvien maksujen, kuten lomakkeiden jättämistä, sormenjälkien lähettämistä, pätevyyskokeita ja täydennyskoulutusta, käsittelyä ja maksamista. Web CRD on turvallinen järjestelmä vain oikeutettuille käyttäjille. Yritysten on suoritettava FINRAn alla mainittu käyttöoikeusprosessi pyytääkseen pääsy Web CRD: n käyttöön."
