Mikä on sarja 62
Sarja 62 on sertifikaatti, joka antaa rekisteröidyille edustajille valtuudet käydä kauppaa yritysten osakkeita ja yrityslainoja asiakkaille. Sarjan 62 edustajat voivat käydä kauppaa yleisimmin käydyillä yksittäisillä arvopapereilla, mukaan lukien osakkeet, joukkovelkakirjat, suljetut rahastot ja pörssiyhtiö.
BREAKING DOWN Sarja 62
Sarja 62 on yksi yleisimmistä sertifikaateista, jotka rahoituslaitoksen rekisteröidyt edustajat ovat hankkineet. Sillä on laaja soveltamisala, jonka avulla edustajat voivat käydä kauppaa osakkeilla, yrityslainoilla, etuoikeutetuilla osakkeilla ja joillakin omaisuusvakuudellisilla arvopapereilla. Siihen liittyy usein sarja 6, jonka avulla sertifioidut edustajat voivat käydä kauppaa avoimilla sijoitusrahastoilla, sijoitusrahastoilla (UIT), muuttuvilla eläkevuoroilla, muuttuvilla henkivakuutuksilla ja joillakin kuntien rahastoilla.
Sarjan 62 tenttiä ylläpitää rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA), ja sitä hallinnoidaan testikeskuksissa ympäri maata. Se tunnetaan myös nimellä Corporate Securities edustajan ammattitutkinto.
Se testaa yksilön tietämystä yritysten osake- ja joukkovelkakirjamarkkinoista, turvallisuusanalyyseista ja ominaisuuksista, toimialalainsäädännöistä ja asiakastilien käsittelystä. Series 62 -sertifioinnilla rekisteröidyt edustajat voivat käydä kauppaa seuraavilla:
- Yritysten arvopaperit (osakkeet ja joukkovelkakirjat) oikeuksien optio-oikeudetSuljetut rahastotRahamarkkinarahastotReposit ja kertymätodistukset yritysarvopapereistaKiinteistösijoitusrahastot (REIT) Omaisuusvakuudelliset arvopaperitKorttiolla vakuutetut arvopaperitPörssissä käyvät rahastot
Testi koostuu 115 monivalintakysymyksestä, jotka otetaan yli 150 minuutissa. Läpikulkemiseen vaaditaan 70% tai parempi pistemäärä. Sarjan 62 tentillä ei ole edellytyksiä. Rekisteröidyn välittäjän on sponsoroitava ehdokkaita. Kokeen hinta on 95 dollaria.
Tentin sisältö
Sarjan 62 tentti sisältää neljä sisältöosaa.
Ensimmäisen osan sisältö sisältää oman pääoman ehtoisia arvopapereita, yrityslainoja, omaisuusvakuudellisia arvopapereita, sijoitusyhtiöitä, Yhdysvaltain hallituksen ja virastojen arvopapereita, johdannaisia ja jäsenneltyjä tuotteita. Ensimmäinen osa sisältää 25 kysymystä.
Toisen osan sisältö sisältää yritystodistusten liikkeeseenlaskun, yritystodistuksilla käydyn kaupankäynnin, jälkimarkkinoita sääntelevän vuoden 1934 arvopaperimarkkinalain yksityiskohdat ja FINRA / NASD: n käytösäännöt. Tässä osiossa on 40 kysymystä.
Kolmas luku kattaa arvopapereiden analyysin, talouden, sijoitussuunnittelun ja sijoittajien soveltuvuuden sekä arvopaperikauppojen verovaikutukset. Kolmas osa sisältää 14 kysymystä.
Neljännessä luvussa käsitellään asiakastilit, tilitiedot, tilitapahtumat, asiakastoimitukset / maksut, luoton jatkaminen arvopaperiteollisuudessa, välittäjien ja välittäjien yleiset määräykset, FINRA / NASD-määräykset ja arvopaperisijoittajien suojauslaki. Neljäs luku sisältää 36 kysymystä.
