Mikä on sarja 24?
Sarja 24 on tentti ja lisenssi, joka oikeuttaa haltijan valvomaan ja johtamaan sivuliikkeen toimintaa välittäjäkauppiaalla. Se tunnetaan myös nimellä General Securities Principal Qualification Examination, ja sen tarkoituksena oli testata hakijoiden tiedot ja pätevyys päästäkseen lähtötason arvopaperipäälliköiksi. Kokeen suorittamisen jälkeen sallittuun valvontatoimintaan sisältyy kaupankäynnin ja markkinointitoiminnan, vakuutusten ja mainonnan säännösten noudattaminen.
Sarjan 24 tenttiä hallinnoi rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA), ja se kattaa aiheet, kuten yritystodistukset, kiinteistösijoitusrahastot, kaupankäynti, asiakastilit ja sääntelyohjeet. Pääasiallisen rekisteröinnin saamiseksi ehdokkaan on läpäistävä sarjan 24 tentti, arvopaperimarkkinateollisuuden olennaisen tärkeyskokeen (SIE) koe ja yksi seuraavista viidestä edustavan tason tutkintokokeesta: Sarja 7, 57, 79, 82 tai 86/87. Ehdokkaat voivat myös suorittaa sarjan 24 ja sarjan 16 kokeet, mutta eivät SIE: tä, ja täyttävät tutkimuksen päärekisteröinnin vaatimukset.
Sarjan 24 tentin ymmärtäminen
Tentti sisältää 150 pisteytettyä kysymystä ja 10 kysymystä, joita ei pisteydy, ja pistettämättömät kysymykset jaetaan satunnaisesti koko kokeen ajan. Hyväksymiseksi ehdokkaan on oikein vastattava vähintään 105 kysymykseen 150 pisteytetystä kysymyksestä. Tämä vastaa 70%: n pistettä. Testin ylläpitäjä toimittaa elektroniset laskimet sekä kuivapoistotaulut ja -merkit. Muita laskimia, viite- tai oppimateriaaleja ei sallita tutkimushuoneessa.
Hakijalla on enintään kolme tuntia ja 45 minuuttia kokeen suorittamiseen. FINRA-jäsenyritys tai muu soveltuva yritys voi rekisteröidä tentin suorittavan ehdokkaan jättämällä lomakkeen U4 ja maksamalla 120 dollarin tenttipalkkion.
Sarjan 24 sisältö on ryhmitelty viiteen päätoimintoon, joita arvopapereiden päämies harjoittaa säännöllisesti työssä välittäjän kanssa. Näihin työtehtäviin kuuluvat:
- Välittäjä-välittäjän rekisteröinnin valvonta ja henkilöstöhallinnon toiminnot (yhdeksän kysymystä): Tähän sisältyy lainsäädännölliset vaatimukset ja poikkeukset, erilaisten rekisteröintien erot, etuyhteydessä olevien henkilöiden palkkaaminen ja rekisteröinti sekä rekisteröintien ylläpitäminen. Yleisen välittäjän-välittäjän toiminnan valvonta (45 kysymykset): Tähän sisältyy kiinteiden käytäntöjen kehittäminen, toteuttaminen ja päivittäminen; kirjalliset valvontamenettelyt; ja hallintalaitteet. Se sisältää myös lähipiiriin kuuluvien henkilöiden toiminnan valvonnan; kurinpidollinen toimi; korvausten valvonta; tuotteiden ja palveluiden kehittäminen, arviointi ja toimittaminen. Vähittäiskaupan ja institutionaalisten asiakastoimintojen valvonta (32 kysymystä): Tähän sisältyy uusien tilien avaamisen ja olemassa olevien tilien ylläpidon valvonta sekä puhetapahtumien ja muun julkisen viestinnän seuranta. Lisäksi se sisältää tapahtumien tarkastelun, suositukset ja tilitoiminnot asianmukaisten tietojen toimittamista varten. Kaupankäynti- ja markkinointitoimenpiteiden valvonta (32 kysymystä): Tähän sisältyy tilausten tulon, reitityksen ja toteuttamisen valvonta sekä asianmukainen varaus kauppojen selvittäminen ja täytäntöönpanojen tarkastaminen vaatimustenmukaisuuden varalta. Sijoituspankkitoiminnan ja tutkimuksen valvonta (32 kysymystä): Tähän sisältyy sijoituspankkitoimintaan ja tutkimukseen liittyvien politiikkojen, menettelyjen ja valvonnan kehittäminen ja ylläpitäminen. Siihen sisältyy myös sijoittajille tarkoitettujen tietojen, piikkikirjojen ja markkinointimateriaalien tarkistaminen ja hyväksyminen.
