Mikä on rekisteröityjen optioiden pääjohtaja (ROP)
Välitysyrityksen rekisteröidyt optiot (ROP) valvoo asiakastilien optio-oikeuksia ja kauppaa. ROP toimii tilauksen tekevän asiakkaan ja tilauksen toteuttavan vaihtojäsenen välillä. Rekisteröityjen optioiden päämies on henkilö, joka on läpäissyt sarjan 4 tutkinnon, joka tunnetaan myös nimellä rekisteröityjen optioiden pääasiallinen pätevyyskoe (OP) ja jota hallinnoi rahoitusalan sääntelyviranomainen (FINRA).
Rekisteröityjen optioiden rikkoutuminen (ROP)
FINRA: n mukaan rekisteröityjen optioiden päämies on henkilö, joka on koulutettu tuntemaan yrityksen optio-oikeuksien henkilöstön, tilinpidon ja kaupankäynnin valvontaan sovellettavat erilaiset säännöt ja lakisääteiset säännökset sekä kaupankäynnin kohteena olevat vaihtosäännöt ja määräykset optiosopimuksista. " Rekisteröityjen optioiden päämiehen vastuisiin sisältyy markkinoiden teko, vakuutus ja säännösten noudattaminen sekä seuraavien mainonta:
- OsakeoptiotMuut ulkomaiset valuuttaoptiotKorko-optiotIndex-optiotValtion optiot ja asuntolainavakuudelliset arvopaperit
Välitysyrityksessä on usein useampia kuin yksi rekisteröityjen optioiden päämies, joka toimii esimiehen roolissa. Joissain tapauksissa yksi on nimetty ROP, kun taas toinen on varajäsen ROP. Varajäsen ROP toimii nimetyn ROP: n alaisena. Molemmat tehtävät hoidetaan usein vanhempina työntekijöinä, tarkemmin sanoen joko yrityksen kumppanina, upseerina tai johtajana.
Rekisteröityjen optioiden pääasiallinen pätevyys
Yhdysvalloissa henkilö, joka haluaa tulla ROP: ksi, on suoritettava ja läpäistävä Sarjan 4 arvopapereiden lisenssikurssi. ROP-ehdokkaiden on myös läpäistävä yksi seuraavista ennakkoehdoista rekisteröinnin pitämiseksi: Sarja 7; Sarja 17; Sarja 37; Sarja 38; tai Sarja 62 (Sarjan 42 kanssa).
Tentti koostuu 125 monivalintakysymyksestä (ja myös 10 ennen pistettä jättämättömästä kysymyksestä), jotka kattavat seuraavat aiheet:
- Uusien tilien avaamisen valvonta (21 kysymystä) Optioiden tilitoimintojen valvonta (25 kysymystä) Yleisen optiokaupan valvonta (30 kysymystä) Optio-oikeuksien viestinnän valvonta (9 kysymystä) Käytäntöjen toteuttaminen ja sääntelyvaatimusten noudattaminen (12 kysymystä) Valvonta henkilöstön ja henkilöstönhallinnan toiminta (28 kysymystä)
Testi annetaan tietokoneen kautta. Ehdokkaille ei sallita minkäänlaista vertailumateriaalia, mutta heille annetaan raaputuspaperi ja perus elektroniset laskimet (jotkut tentin kysymyksiin saattavat sisältää laskelmia). Lisätietoja tentistä on FINRA: n Sarja 4 -tietosivulla. Kanadassa ROP-ehdokkaan on läpäistävä Kanadan arvopaperiinstituutin tarjoama optioiden valvojien kurssi (OPSC).
