Mikä on Kanadan sijoitusalan sääntelyjärjestö (IIROC)?
Kanadan sijoitusalan sääntelyjärjestö (IIROC) on organisaatio, joka valvoo sijoitusvälittäjiä, välittäjiä ja kaupankäyntiä Kanadan velka- ja osakemarkkinoilla - ja suojaa sijoittajia.
Kanadan sijoitusalan sääntelyjärjestön (IIROC) ymmärtäminen
Kanadan sijoitusalan sääntelyjärjestö (IIROC) on itsesääntelyjärjestö, joka vastaa Yhdysvalloissa sijaitsevaa finanssialan sääntelyviranomaista (FINRA). Yhtiö perustettiin vuonna 2008. Sen tavoitteena on ylläpitää oikeudenmukaisia ja asianmukaisia markkinoita ja säännellä kaikkia arvopapereita. - siihen liittyvä kauppa maassa - mukaan lukien välittäjien, edustajien ja talousneuvojien sijoitustoimintaan liittyvä myyntitoiminta.
IIROC toimii tunnustamismääräysten nojalla maakunnan ja alueellisilta arvopaperilautakunnilta, jotka muodostavat Kanadan arvopaperien valvojat (CSA). Sillä on lähes oikeudellinen toimivalta laatia ja panna täytäntöön lakeja Kanadan arvopaperi- ja kauppamarkkinoilla - ja se voi määrätä sakkoja, lykkäyksiä ja muuta kurinpitotoimintaa rikollisille yrityksille, välittäjille ja neuvonantajille.
IIROC: n sääntelemät yritykset osallistuvat myös Kanadan sijoittajasuojarahastoon (CIPF), joka suojaa yksittäisiä sijoittajia siinä tapauksessa, että sijoituspalveluyritys menisi konkurssiin. Kuten CIPF: n ja IIROC: n välisessä teollisuussopimuksessa määrätään, IIROC suosittelee teollisuusjohtajaa nimitettäväksi CIPF: n hallitukseen.
Mitä Kanadan sijoitusalan sääntelyjärjestö tekee
- Kirjoittaa säännöt, joissa asetetaan korkeat sääntely- ja sijoitusalan standardit ja pannaan ne täytäntöön. Näyttää kaikki IIROC: n sääntelemissä yrityksissä työskentelevät sijoitusneuvojat varmistaakseen, että ne ovat hyväluonteisia, että heillä on asianmukainen koulutus ja että ne ovat onnistuneesti suorittaneet kaikki vaadittavat koulutuskurssit, taustatarkastukset ja ohjelmat.Suorittaa taloudellisten vaatimustenmukaisuusarviointeja ja asettaa vähimmäispääomavaatimukset sen varmistamiseksi, että yrityksillä on riittävästi pääomaa. Suorittaa kaupankäynnin noudattamista koskevia tarkastuksia tarkistaakseen kauppayritysten kaupparekisterimenettelyjä. Tarkasteluissa arvioidaan, ovatko kaupparekisterin menettelyt yleismarkkinoiden eheyden sääntöjen (UMIR) ja sovellettavien maakuntien arvopaperilakien mukaisia. Suorittaa markkinaseurantaa ja kaupankäynnin tarkasteluanalyysiä varmistaakseen, että kauppa tapahtuu UMIR: n ja sovellettavan maakuntien arvopaperilain mukaisesti.Tutkimus mahdollista Jälleenmyyjä- tai markkinointipisteiden väärinkäyttäjät jälleenmyyjäyritysten, hyväksyttyjen henkilöiden ja muiden markkinaosapuolten välillä ja voivat aloittaa kurinpitomenettelyt, jotka voivat johtaa rangaistuksiin, mukaan lukien sakot, lykkäykset ja pysyvät kiellot tai irtisanominen yksityishenkilöille ja yrityksille.
